WWW.PDF.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Разные материалы
 

Pages:   || 2 |

«Открытое акционерное общество Северо-Западный Флот -ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Открытое акционерное общество Северо-Западный Флот 0 0 1 9 1 D Код эмитента: за I квартал 2009 ...»

-- [ Страница 1 ] --

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

0 0 1 9 1 D

Код эмитента:

за I квартал 2009 г.

Место нахождения эмитента: РФ, Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 37.

Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Генеральный директор « 12 » мая 2009 г. _____________________ П. В. Мартынов подпись Главный бухгалтер « 12 » мая 2009 г. ______________________ А. А. Головатских подпись М. П.

Контактное лицо:

начальник отдела эмиссионных ценных бумаг Маньковский Валентин Андреевич Телефон: (812) 380-23-60 Факс: (812) 380-23-60 Адрес электронной почты: manva@nwsc.spb.ru Адрес страницы в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: www.nwsc.spb.ru Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Оглавление Введение

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет



1.1. ЛИЦА, ВХОДЯЩИЕ В СОСТАВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА

1.2. СВЕДЕНИЯ О БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ ЭМИТЕНТА

1.3. СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРЕ (АУДИТОРАХ) ЭМИТЕНТА

1.4. СВЕДЕНИЯ ОБ ОЦЕНЩИКЕ ЭМИТЕНТА

1.5. СВЕДЕНИЯ О КОНСУЛЬТАНТАХ ЭМИТЕНТА

1.6. СВЕДЕНИЯ ОБ ИНЫХ ЛИЦАХ, ПОДПИСАВШИХ ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

2.1. ПОКАЗАТЕЛИ ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА

2.2. РЫНОЧНАЯ КАПИТАЛИЗАЦИЯ ЭМИТЕНТА

2.3. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ЭМИТЕНТА

2.3.1. Кредиторская задолженность

2.3.2. Кредитная история эмитента

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам..............11 2.3.4. Прочие обязательства эмитента

2.4. ЦЕЛИ ЭМИССИИ И НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СРЕДСТВ, ПОЛУЧЕННЫХ В РЕЗУЛЬТАТЕ РАЗМЕЩЕНИЯ

ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.5. РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРИОБРЕТЕНИЕМ РАЗМЕЩАЕМЫХ (РАЗМЕЩЕННЫХ) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ12

2.5.1. Отраслевые риски

2.5.2. Страновые и региональные риски

2.5.3. Финансовые риски

2.5.4. Правовые риски

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента

III. Подробная информация об эмитенте

3.1. ИСТОРИЯ СОЗДАНИЯ И РАЗВИТИЕ ЭМИТЕНТА

3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента

3.1.4. Контактная информация

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента

3.2. ОСНОВНАЯ ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЭМИТЕНТА

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий

3.2.6. Совместная деятельность эмитента

3.3. ПЛАНЫ БУДУЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА

3.4. УЧАСТИЕ ЭМИТЕНТА В ПРОМЫШЛЕННЫХ, БАНКОВСКИХ И ФИНАНСОВЫХ ГРУППАХ, ХОЛДИНГАХ, КОНЦЕРНАХ И

АССОЦИАЦИЯХ

3.5. ДОЧЕРНИЕ И ЗАВИСИМЫЕ ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА ЭМИТЕНТА

3.6. СОСТАВ, СТРУКТУРА И СТОИМОСТЬ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ ЭМИТЕНТА, ИНФОРМАЦИЯ О ПЛАНАХ ПО

ПРИОБРЕТЕНИЮ, ЗАМЕНЕ, ВЫБЫТИЮ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ, А ТАКЖЕ ОБО ВСЕХ ФАКТАХ ОБРЕМЕНЕНИЯ

ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ ЭМИТЕНТА

3.6.1. Основные средства

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1. РЕЗУЛЬТАТЫ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА

4.1.1. Прибыль и убытки

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности

4.2. ЛИКВИДНОСТЬ ЭМИТЕНТА, ДОСТАТОЧНОСТЬ КАПИТАЛА И ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ

4.3. РАЗМЕР И СТРУКТУРА КАПИТАЛА И ОБОРОТНЫХ СРЕДСТВ ЭМИТЕНТА

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

4.3.2. Финансовые вложения эмитента

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Нематериальные активы эмитента

4.4. СВЕДЕНИЯ О ПОЛИТИКЕ И РАСХОДАХ ЭМИТЕНТА В ОБЛАСТИ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ, В

ОТНОШЕНИИ ЛИЦЕНЗИЙ И ПАТЕНТОВ, НОВЫХ РАЗРАБОТОК И ИССЛЕДОВАНИЙ

4.5. АНАЛИЗ ТЕНДЕНЦИЙ РАЗВИТИЯ В СФЕРЕ ОСНОВНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

4.5.2. Конкуренты эмитента

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ И КОМПЕТЕНЦИИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА

5.2. ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА

5.3. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ЛЬГОТ И/ИЛИ КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ ПО КАЖДОМУ ОРГАНУ

УПРАВЛЕНИЯ ЭМИТЕНТА

5.4. СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ И КОМПЕТЕНЦИИ ОРГАНОВ КОНТРОЛЯ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЭМИТЕНТА

5.5. ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В СОСТАВ ОРГАНОВ КОНТРОЛЯ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЭМИТЕНТА

5.6. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ЛЬГОТ И/ИЛИ КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ ПО ОРГАНУ КОНТРОЛЯ ЗА

ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЭМИТЕНТА

5.7. ДАННЫЕ О ЧИСЛЕННОСТИ И ОБОБЩЕННЫЕ ДАННЫЕ ОБ ОБРАЗОВАНИИ И О СОСТАВЕ СОТРУДНИКОВ

(РАБОТНИКОВ) ЭМИТЕНТА, А ТАКЖЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ЧИСЛЕННОСТИ СОТРУДНИКОВ (РАБОТНИКОВ) ЭМИТЕНТА...33

5.8. СВЕДЕНИЯ О ЛЮБЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ ЭМИТЕНТА ПЕРЕД СОТРУДНИКАМИ (РАБОТНИКАМИ), КАСАЮЩИХСЯ

ВОЗМОЖНОСТИ ИХ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ (ПАЕВОМ ФОНДЕ) ЭМИТЕНТА

VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

6.1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕМ КОЛИЧЕСТВЕ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) ЭМИТЕНТА

6.2. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТНИКАХ (АКЦИОНЕРАХ) ЭМИТЕНТА, ВЛАДЕЮЩИХ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО

УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА (ПАЕВОГО ФОНДА) ИЛИ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО

ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ, А ТАКЖЕ СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТНИКАХ (АКЦИОНЕРАХ) ТАКИХ ЛИЦ, ВЛАДЕЮЩИХ НЕ МЕНЕЕ

ЧЕМ 20 ПРОЦЕНТАМИ УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА (ПАЕВОГО ФОНДА) ИЛИ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 20

ПРОЦЕНТАМИ ИХ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ

6.3. СВЕДЕНИЯ О ДОЛЕ УЧАСТИЯ ГОСУДАРСТВА ИЛИ МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ В УСТАВНОМ

(СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ (ПАЕВОМ ФОНДЕ) ЭМИТЕНТА, НАЛИЧИИ СПЕЦИАЛЬНОГО ПРАВА ("ЗОЛОТОЙ АКЦИИ").34

6.4. СВЕДЕНИЯ ОБ ОГРАНИЧЕНИЯХ НА УЧАСТИЕ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ (ПАЕВОМ ФОНДЕ)

ЭМИТЕНТА

6.5. СВЕДЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В СОСТАВЕ И РАЗМЕРЕ УЧАСТИЯ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) ЭМИТЕНТА,

ВЛАДЕЮЩИХ НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА (ПАЕВОГО ФОНДА) ИЛИ





НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ 5 ПРОЦЕНТАМИ ЕГО ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ

6.6. СВЕДЕНИЯ О СОВЕРШЕННЫХ ЭМИТЕНТОМ СДЕЛКАХ, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЛАСЬ

ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ

6.7. СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

7.1. ГОДОВАЯ БУХГАЛТЕРСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ЭМИТЕНТА

2007 Г.

2008 Г.

ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

7.2. КВАРТАЛЬНАЯ БУХГАЛТЕРСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ЭМИТЕНТА ЗА ПОСЛЕДНИЙ ЗАВЕРШЕННЫЙ ОТЧЕТНЫЙ КВАРТАЛ

7.3. СВОДНАЯ БУХГАЛТЕРСКАЯ ОТЧЕТНОСТЬ ЭМИТЕНТА ЗА ПОСЛЕДНИЙ ЗАВЕРШЕННЫЙ ФИНАНСОВЫЙ ГОД......57

7.4. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧЕТНОЙ ПОЛИТИКЕ ЭМИТЕНТА

7.5. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕЙ СУММЕ ЭКСПОРТА, А ТАКЖЕ О ДОЛЕ, КОТОРУЮ СОСТАВЛЯЕТ ЭКСПОРТ В ОБЩЕМ

ОБЪЕМЕ ПРОДАЖ

7.6. СВЕДЕНИЯ О СТОИМОСТИ НЕДВИЖИМОГО ИМУЩЕСТВА ЭМИТЕНТА И СУЩЕСТВЕННЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ,

ПРОИЗОШЕДШИХ В СОСТАВЕ ИМУЩЕСТВА ЭМИТЕНТА ПОСЛЕ ДАТЫ ОКОНЧАНИЯ ПОСЛЕДНЕГО ЗАВЕРШЕННОГО

ФИНАНСОВОГО ГОДА

7.7. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ ЭМИТЕНТА В СУДЕБНЫХ ПРОЦЕССАХ В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ТАКОЕ УЧАСТИЕ МОЖЕТ

СУЩЕСТВЕННО ОТРАЗИТЬСЯ НА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭМИТЕНТА

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах......57

8.1. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента

8.2. СВЕДЕНИЯ О КАЖДОЙ КАТЕГОРИИ (ТИПЕ) АКЦИЙ ЭМИТЕНТА

8.3. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТА, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ АКЦИЙ

ЭМИТЕНТА

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении

8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)

8.4. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ (ЛИЦАХ), ПРЕДОСТАВИВШЕМ (ПРЕДОСТАВИВШИХ) ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПО ОБЛИГАЦИЯМ

ВЫПУСКА

8.5. УСЛОВИЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОБЛИГАЦИЯМ ВЫПУСКА

8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

8.6. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ УЧЕТ ПРАВ НА ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

ЭМИТЕНТА

8.7. СВЕДЕНИЯ О ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТАХ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ВОПРОСЫ ИМПОРТА И ЭКСПОРТА КАПИТАЛА,

КОТОРЫЕ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА ВЫПЛАТУ ДИВИДЕНДОВ, ПРОЦЕНТОВ И ДРУГИХ ПЛАТЕЖЕЙ НЕРЕЗИДЕНТАМ.......61

8.8. ОПИСАНИЕ ПОРЯДКА НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ДОХОДОВ ПО РАЗМЕЩЕННЫМ И РАЗМЕЩАЕМЫМ ЭМИССИОННЫМ

ЦЕННЫМ БУМАГАМ ЭМИТЕНТА

8.9. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) И О ВЫПЛАЧЕННЫХ ДИВИДЕНДАХ ПО АКЦИЯМ ЭМИТЕНТА, А

ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ПО ОБЛИГАЦИЯМ ЭМИТЕНТА

8.10. ИНЫЕ СВЕДЕНИЯ

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Основание возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета:

В отношении ценных бумаг Открытого акционерного общества «Северо-Западный Флот» осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг.

Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента

–  –  –

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

Кредитные организации, в которых открыты расчетные и иные счета эмитента:

Полное наименование:

Центральное отделение № 1991 в Филиале Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) Северо-Западном банке Сокращенное наименование: Центральное ОСБ № 1991 Северо-Западного банка Сбербанка РФ Место нахождения: 191011, РФ, Санкт-Петербург, ул. Думская, 1/3 ИНН 7707083893 БИК 044030653 Номер корреспондентского счета 30101810500000000653

–  –  –

Полное наименование:

Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк», Петербургский филиал.

Сокращенное наименование: Петербургский филиал ЗАО «ЮниКредит Банк»

Место нахождения: 191025, РФ, Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, 48/2 ИНН 7710030411 БИК 044030858 Номер корреспондентского счета 30101810800000000858

–  –  –

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Агентство финансовых экспертиз" Сокращенное наименование: ООО "АФЭк" Место нахождения: 198095, РФ, Санкт-Петербург, Химический пер., д. 1 Телефон/факс: (812) 346-67-82 (доб. 144) Адрес электронной почты: info@afex.ru

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: Е 005790 Дата выдачи: 30.03.2004 г.

Срок действия: не установлен Орган, выдавший лицензию: Министерство Финансов РФ

Сведения о членстве аудитора в коллегиях, ассоциациях или иных профессиональных объединениях (организациях):

является корпоративным членом Института профессиональных бухгалтеров и аудиторов России (сертификат №00064/06).

Финансовые годы, за которые аудитором проводились независимые проверки бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2006 – 2008 гг.;

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента):

наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале эмитента – таких долей нет;

предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом – не предоставлялись;

наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей – отсутствуют;

сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором) – таких лиц нет.

Порядок выбора аудитора эмитента:

Общество привлекает профессионального аудитора (аудиторскую фирму), не связанного имущественными интересами с обществом или его акционерами, который по заключении с обществом соответствующего договора обретает статус официального аудитора общества.

Официального аудитора Общества утверждает годовое общее собрание акционеров Общества, за исключением случая избрания нового официального аудитора Общества на внеочередном собрании в связи с досрочным прекращением полномочий прежнего официального аудитора (в частности, в связи с прекращением его лицензии на право занятия данным видом деятельности). Основные условия оплаты услуг аудитора Общества определяются решением совета директоров.

Работы в рамках специальных аудиторских заданий аудитором не проводятся.

Порядок определения размера вознаграждения аудитора:

Решением заседания Совета директоров ОАО «Северо-Западный Флот» от 23.10.2006 года протокол № 6 расходы на проведение обязательной аудиторской проверки бухгалтерской (финансоОткрытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------вой) отчетности составили 7000 долларов США.

Решением заседания Совета директоров ОАО «Северо-Западный Флот» от 12.07.2007 года протокол № 8 расходы на проведение обязательной аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности составили 300 000 руб.

Решением заседания Совета директоров ОАО «Северо-Западный Флот» от 28.07.2008 года протокол № 3 расходы на проведение обязательной аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности составили 330 000 руб.

1.4. Сведения об оценщике эмитента Оценщики для определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг и размещенных ценных бумаг, находящихся в обращении (обязательства по которым не исполнены); определения рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога по размещаемым облигациям эмитента с залоговым обеспечением или размещенным облигациям эмитента с залоговым обеспечением, обязательства по которым не исполнены; определения рыночной стоимости основных средств или недвижимого имущества эмитента, в отношении которых эмитентом осуществлялась переоценка стоимости, отраженная в иных разделах ежеквартального отчета; оказания иных услуг по оценке, связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, информация о которых указывается в ежеквартальном отчете, не привлекались.

1.5. Сведения о консультантах эмитента Финансового консультанта, оказывающего эмитенту соответствующие услуги, ОАО «СЗФ» не имеет.

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Иные лица, подписавшие ежеквартальный отчет и не указанные в предыдущих пунктах раздела:

Головатских Александр Анатольевич – 1968 г. р. – главный бухгалтер ОАО «СЗФ»

телефон/факс: (812) 380-23-26;

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента Показатели финансово-экономической деятельности эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет:

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Показатели платежеспособности и уровень кредитного риска находятся на допустимом уровне.

Значительное ухудшение показателей оборачиваемости с 2005 года связано с передачей в 2005 г.

основной части грузового флота в бэрбоут-чартер ОАО «СЗП», что привело к снижению выручки, среднесписочной численности работников и структурным изменениям в составе доходов и расходов компании.

Рост финансовой устойчивости в 2007-2008 году обусловлен значительным сокращением краткосрочных обязательств в части кредиторской задолженности, что связано с погашением задолженности перед материнской компанией, а также ростом капитала в части нераспределенной прибыли.

Рост производительности труда в 2007 году связан с тем, что в результате передачи грузового флота в бэрбоут-чартер ОАО «СЗП», основная часть сотрудников была переведена в штат ОАО «СЗП». Таким образом, среднесписочная численность работников ОАО «СЗФ» значительно сократилась, что привело к росту показателя «Производительность труда». В 2008 году и 1 квартале 2009 г.

данный показатель рассчитан по средней численности работников общества в связи с тем, что среднесписочная численность равна нулю.

Улучшение показателей финансовой независимости в 1 квартале 2009 года связано со значительным сокращением краткосрочных обязательств в части кредиторской задолженности поставщиков и подрядчиков, что обусловлено снижением объема расчетов в виду сезонного характера деятельности компании.

Выплата дивидендов не производилась.

2.2. Рыночная капитализация эмитента Информация не представляется, т. к. ценные бумаги ОАО «Северо-Западный Флот» не допущены к обращению организатором торговли на рынке ценных бумаг.

2.3. Обязательства эмитента

–  –  –

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам Величина обязательств ОАО «СЗФ» из обеспечения, предоставленного третьим лицам, в том числе в форме залога и поручительства, составляет:

по состоянию на 31.12.2004 г. – 1 286 771 тыс. руб.;

по состоянию на 31.12.2005 г. – 2 957 028 тыс. руб.;

по состоянию на 31.12.2006.г. – 4 268 223 тыс. руб.;

по состоянию на 31.12.2007.г. – 4 207 114 тыс. руб.;

по состоянию на 31.12.2008.г. – 4 595 399 тыс. руб.;

по состоянию на 31.03.2009.г. – 4 295 869 тыс. руб.

В отчетном квартале обязательства из обеспечения, предоставленного третьим лицам, в том числе в форме залога и поручительства, составляющие не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента, не предоставлялись.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Прочие обязательства эмитента Прочих обязательств, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии общества, эмитент не имеет.

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг Эмиссия проводилась с целью организации производственной деятельности компании.

2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг Риски, связанные с приобретением размещенных эмиссионных ценных бумаг ОАО «СевероЗападный Флот», характерны для большинства транспортных предприятий и зависят от состояния экономики, развития финансовых институтов в стране, участия предприятия в транспортном процессе.

2.5.1. Отраслевые риски

Основными отраслевыми рисками являются:

- риски, связанные с состоянием внутренних судоходных путей;

- риски, связанные с эксплуатацией транспортного флота, имеющего значительный средний возраст;

- риски, возникающие от смены климатических условий (изменения уровней воды, ледовая обстановка, температурные условия и т. п.).

–  –  –

2.5.3. Финансовые риски

Деятельности общества присущи следующие финансовые риски:

- возможность неисполнения/ненадлежащего исполнения контрагентами по договору взятых на себя обязательств;

- возможные изменения курсов иностранных валют, процентных банковских ставок, относительно заложенных в производственную программу.

2.5.4. Правовые риски На деятельность общества могут повлиять изменения валютного регулирования, налогового законодательства, правил таможенного контроля и пошлин, требований по лицензированию основной деятельности.

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента Существенные риски, связанные с деятельностью эмитента, в отчетном периоде отсутствуют.

–  –  –

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента Свидетельство о государственной регистрации №Р-6740.16 выдано Государственной регистрационной палатой при Министерстве экономики РФ 01 августа 1997 г.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц за ОГРН 1027810222692 выдано Инспекцией Министерства РФ по налогам и сборам по Адмиралтейскому району Санкт-Петербурга 13 августа 2002 г.

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента ОАО «Северо-Западный Флот» создано в августе 1997 года на неограниченный срок деятельности с целью извлечения прибыли от результатов своей деятельности, а именно: для обеспечения морских и внутренних перевозок грузов и пассажиров водным транспортом, выполнения погрузоразгрузочных работ, выполнения судостроительных, судоремонтных и машиностроительных работ и любых иных видов хозяйственной деятельности.

3.1.4. Контактная информация

–  –  –

Специальное подразделение эмитента по работе с акционерами эмитента:

Отдел эмиссионных ценных бумаг ОАО «Северо-Западное пароходство»

Телефон: (812) 380-23-60 Факс: (812) 380-23-60 Адрес электронной почты: manva@nwsc.spb.ru 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика 3.1.6. Филиалы и представительства эмитента Филиалов и представительств эмитент не имеет.

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

–  –  –

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента Основные виды хозяйственной деятельности (виды деятельности, виды продукции (работ, услуг), обеспечившие не менее чем 10 процентов выручки (доходов) эмитента за каждый из отчетных периодов за последние 5 лет:

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Вид хозяйственной деятельности: Услуги вспомогательного флота Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

В 1 квартале 2009 г. по сравнению с соответствующим отчетным периодом предшествующего года размер выручки ОАО «СЗФ» увеличился. Это объясняется увеличением бербоутных ставок и более эффективным использованием буксирно-вспомогательного флота.

Хозяйственную деятельность в других странах эмитент не ведет.

Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская отчетность и произведены расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета: ПБУ №4 от 06.07.1999 г.

–  –  –

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента Основная производственная деятельность ОАО «Северо-Западный Флот» сосредоточена в акватории Санкт-Петербургского транспортного узла при обслуживании собственными техническими средствами транспортных судов, а также в европейской части Единой глубоководной системы России при буксировке объектов.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------В 1 квартале 2009 года для ОАО «Северо-Западный Флот» рынками сбыта продукции (работ, услуг) являлись:

Проводка судов в ледовых условиях на акватории реки Нева, Финского залива;

Прием судовых отходов, подсланевых вод;

Сдача судов в аренду другим компаниям.

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий

Список действующих лицензий эмитента:

Номер: серия МТ 1001 №019093 Вид деятельности: Осуществление перевозок морским транспортом грузов Дата выдачи: 05.04.2007 Срок действия: до 04.04.2012 Орган, выдавший лицензию: Министерство транспорта РФ Номер: серия МТ 1003 №019094 Вид деятельности: Осуществление буксировок морским транспортом Дата выдачи: 05.04.2007 Срок действия: до 04.04.2012 Орган, выдавший лицензию: Министерство транспорта РФ Номер: серия ВВТ-1 №014149 Вид деятельности: Осуществление перевозок внутренним водным транспортом грузов Дата выдачи: 01.10.2007 Срок действия: до 30.09.2012 Орган, выдавший лицензию: Министерство транспорта РФ 3.2.6. Совместная деятельность эмитента ОАО «Северо-Западный Флот» не осуществляет какой-либо регламентированной Гражданским кодексом Российской Федерации совместной деятельности с юридическими и/или физическими лицами.

–  –  –

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях ОАО «Северо-Западный Флот» не принимает участия в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях.

3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента

Полное фирменное наименование:

Открытое акционерное общество "Вознесенская ремонтно-эксплуатационная база флота" Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Вознесенская РЭБ флота" Место нахождения: РФ, Ленинградская обл., Подпорожский р-н, пос. Вознесенье, ул. Молодежная, д. 7 Основание признания общества дочерним: владение эмитента пакетом акций более 50% Доля эмитента в уставном капитале общества: 90,96 % Доля обыкновенных акций общества, принадлежащих эмитенту: 90,96 % Доля общества в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих обществу: такой доли нет Основной вид деятельности: судоремонт Значение общества для деятельности эмитента: основная ремонтная база для судов внутреннего плавания Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Полное фирменное наименование:

Общество с ограниченной ответственностью "Невский судостроительносудоремонтный завод»

Сокращенное фирменное наименование: ООО "Невский ССЗ" Место нахождения: РФ, Ленинградская обл., г. Шлиссельбург, Фабричный остров, д. 2 Основание признания общества дочерним: владение эмитента долей более 50% Доля эмитента в уставном капитале общества: 99,9998 % Доля общества в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих обществу: такой доли нет Основной вид деятельности: судоремонт Значение общества для деятельности эмитента: основная ремонтная база для судов внутреннего плавания Генеральный директор – Коновалов Александр Васильевич Год рождения: 1969 г.

Доля указанного лица в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих указанному лицу: такой доли нет.

Совет директоров и коллегиальный исполнительный орган не сформированы, так как не предусмотрены уставом ООО «Невский ССЗ»

Наименование: "Valday Shipholding Limited" Место нахождения: AGIOU PAVLOU 15, LEDRA HOUSE, AGIOS ANDREAS, 1105 Nicosia, Cyprus Основание признания общества дочерним: владение эмитента пакетом акций более 50% Доля эмитента в уставном капитале общества: 100% Доля общества в уставном капитале эмитента: такой доли нет Основной вид деятельности: перевозки грузов Значение общества для деятельности эмитента: формирование грузовой базы

Состав органов управления общества:

–  –  –

Совет директоров и коллегиальный исполнительный орган общества не сформированы, так как не предусмотрены учредительными документами общества.

Наименование: "Russich-NW Shipholding Limited" Место нахождения: AGIOU PAVLOU 15, LEDRA HOUSE, AGIOS ANDREAS, 1105 Nicosia, Cyprus Основание признания общества дочерним: владение эмитента пакетом акций более 50% Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 100 % Доля юридического лица в уставном капитале общества: такой доли нет Основной вид деятельности: перевозки грузов Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Значение общества для деятельности эмитента: формирование грузовой базы

Состав органов управления общества:

–  –  –

Совет директоров и коллегиальный исполнительный орган общества не сформированы, так как не предусмотрены учредительными документами общества.

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента 3.6.1. Основные средства Информация о первоначальной (восстановительной) стоимости основных средств и величине начисленной амортизации.

–  –  –

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1.1. Прибыль и убытки Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность ОАО «Северо-Западный Флот» за 5 последних завершенных финансовых лет, приводятся в следующей таблице:

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность ОАО «Северо-Западный Флот» на дату окончания отчетного квартала, приводятся в следующей таблице:

–  –  –

Передача флота в 2005 году в бэрбоут-чартер ОАО «СЗП» повлекла за собой резкое сокращение выручки, что привело к убыткам в 2005 году и ухудшению показателей рентабельности в динамике с 2002 г. Однако в течение 2006 года работа компании стабилизировалась, величина себестоимости нормализовалась в соответствии с существующими затратами, и с 2006 года компания имеет прибыль.

В 2008 году произошел некоторый рост выручки в связи сростом фрахтовых ставок на услуги служебно-вспомогательного и буксирного флота, что привело к росту валовой прибыли. Однако сокращение финансового результата от прочих доходов и расходов привело к снижению чистой прибыли и, как следствие, показателей рентабельности.

Снижение показателей рентабельности и оборачиваемости в 1 квартале 2009 года связано с сокращением чистой прибыли в виду сезонного характера деятельности компании.

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности Значительное сокращение выручки с 2005 г. объясняется передачей грузового флота в бербоутчартер ОАО «Северо-Западное пароходство». Также на изменение объема выручки от продажи товаров, работ и услуг от основной деятельности эмитента в наибольшей степени влияют технические и технологические факторы: количество флота и период его использования, длительность навигации, погодные условия (в первую очередь в зимний период), изменение кросс-курсов валют и курсов валют по отношению к российскому рублю и т.д.

–  –  –

Все показатели, за исключением величины собственных оборотных средств, рассчитаны по методике, предлагаемой Положением о раскрытии информации, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н.

Величина собственных оборотных средств рассчитана по следующей формуле:

собственные оборотные средства = запасы + дебиторская задолженность + ден. средства + + краткосрочные финансовые вложения – краткосрочные обязательства Рост собственных оборотных средств в 1 квартале 2009 года объясняется сокращением краткосрочных финансовых вложений в части кредиторской задолженности в связи со снижением объема расчетов с поставщиками.

Рост ликвидности в 2008 году и 1 квартале 2009 года обусловлен сокращением краткосрочных обязательств в части задолженности перед ОАО «Северо-Западное пароходство» и задолженности перед поставщиками и подрядчиками.

В целом компания демонстрирует достаточно высокие показатели ликвидности и финансовой устойчивости.

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Размер резервного капитала эмитента, формируемого за счет отчислений из прибыли эмитента, тыс. руб.

–  –  –

Размер уставного капитала, приведенного в настоящем разделе, соответствует учредительным документам ОАО «Северо-Западный Флот».

Рост собственного капитала общества обусловлен ростом нераспределенной прибыли и резервного капитала, формируемого из чистой прибыли за предыдущий финансовый год.

4.3.2. Финансовые вложения эмитента Информация не представляется, т. к. ценные бумаги ОАО «Северо-Западный Флот» не допущены к обращению на организованных рынках торговли.

4.3.3. Нематериальные активы эмитента Нематериальные активы по состоянию на 31.12.2008 г. и на 31.03.2009 г. отсутствуют.

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований Важную роль в обеспечении деятельности эмитента играют средства связи и передовые информационные технологии. ОАО «СЗФ» ведет целенаправленную политику своевременного обновления и модернизации компьютерной техники и обеспечения судов современными средствами связи и радиооборудованием (в т.ч. АИС – автоматическими идентификационными системами).

Разработано значительное количество АРМов (автоматизированное рабочее место), способствующих оптимизации производственной деятельности; существующие АРМы непрерывно совершенствуются.

Непрерывно развивается информационная система ОАО «СЗФ» – разрабатываются новые подсистемы, развиваются имеющиеся модули, а так же актуализируются уже имеющиеся отчеты, модули и подсистемы.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента Основная производственная деятельность ОАО «Северо-Западный Флот» сосредотачивается на комплексном обслуживании транзитных транспортных судов ОАО «СЗП» и других судоходных компаний в пределах Санкт-Петербургского транспортного узла. ОАО «Северо-Западный Флот» планирует в дальнейшем совершенствование схем организации комплексного обслуживания флота.

Необходимо иметь в виду, что средний возраст судов составляет 21,3 года, и для поддержания судов в исправном техническом состоянии требуется всё больше затрат.

4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента К факторам и условиям, положительно влияющим на деятельность эмитента и её результаты, можно отнести:

1. Стабильный, высококвалифицированный кадровый состав компании, в первую очередь плавсостав, что позволяет качественно выполнять все заказы и иметь низкий уровень аварийности.

2. Хорошая репутация организации, обоснованная качеством предоставляемых услуг.

3. Высокая оперативность и скорость оказания услуг после поступления заявки от заказчика.

К факторам и условиям, отрицательно влияющим на деятельность эмитента и её результаты можно отнести:

1. Увеличение среднего возраста флота. В результате - снижение конкурентной способности и определенное отставание от современных технических разработок, повышение расходов на ремонт флота.

2. Значительные таможенные пошлины на импорт судового оборудования.

3. Низкая конкурентоспособность при работе в волжском бассейне из-за большого количество местного аналогичного флота.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента Структура органов управления эмитента.

1. Органами управления общества являются:

— общее собрание акционеров;

— Совет директоров;

— единоличный исполнительный орган (генеральный директор, управляющая организация, управляющий);

— в случае назначения ликвидационной комиссии все функции по управлению делами общества переходят к ликвидационной комиссии.

2. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества осуществляется ревизионной комиссией.

3. Совет директоров и ревизионная комиссия избираются общим собранием акционеров.

4. Управляющая организация (управляющий) утверждается общим собранием акционеров по предложению Совета директоров.

5. Ликвидационная комиссия при добровольной ликвидации общества избирается общим собранием акционеров, при принудительной ликвидации назначается в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

Компетенция общего собрания акционеров эмитента в соответствии с его уставом:

1) внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции (кроме случаев, предусмотренных в п.п. 2 – 5 ст. 12 Федерального закона "Об акционерных обществах");

2) реорганизация общества;

3) ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количественного состава и избрание членов совета директоров общества и досрочное прекращение их полномочий;

5) принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему);

6) принятие решения о досрочном прекращении полномочий управляющей организации или управляющего;

7) избрание членов ревизионной комиссии общества и досрочное прекращение их полномочий;

8) утверждение аудитора общества;

9) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

10) увеличение уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций либо путем размещения акций посредством закрытой подписки;

11) размещение эмиссионных ценных бумаг общества, конвертируемых в акции, посредством закрытой подписки;

12) увеличение уставного капитала общества путем размещения открытой подписки обыкновенных Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------акций, составляющих более 25% ранее размещенных обыкновенных акций;

13) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25% ранее размещенных обыкновенных акций;

14) уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных и выкупленных обществом акций (акций, находящихся в распоряжении общества);

15) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года;

16) определение порядка ведения общего собрания акционеров;

17) дробление и консолидация акций;

18) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";

19) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 2 ст. 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";

20) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 3 ст. 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";

21) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

22) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества;

23) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам ревизионной комиссии общества, членам совета директоров, связанных с исполнением ими своих обязанностей в период исполнения ими этих обязанностей; установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;

24) принятие решения о возмещении за счет средств общества расходов по подготовке и проведению внеочередного собрания лицам и органам – инициаторам этого собрания;

25) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в обществе;

26) приобретение обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Компетенция совета директоров эмитента в соответствии с его уставом:

1) определение приоритетных направлений деятельности общества, в том числе утверждение годовых и ежеквартальных бюджетов общества;

2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров за исключением случаев, предусмотренных п.8 ст.55 Федерального закона "Об акционерных обществах";

3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона "Об акционерных обществах" и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;

5) предварительное утверждение годовых отчетов общества;

6) избрание генерального директора;

7) досрочное прекращение полномочий генерального директора;

8) предварительное утверждение договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему);

9) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных за счет имущества общества, когда размещение дополнительных акций осуществляется путем распределения их среди акционеров;

10) увеличение уставного капитала общества путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

11) увеличение уставного капитала общества путем размещения дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки;

12) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в количестве 25 и менее процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

13) размещение облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в привилегированные акции посредством открытой подписки;

14) размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не конвертируемых в акции;

15) утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, внесение в них изменений и дополнений;

16) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценОткрытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

17) приобретение размещенных обществом акций в соответствии с п.2. ст.72 Федерального закона "Об акционерных обществах";

18) приобретение размещенных обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

19) утверждение отчета об итогах приобретения акций, приобретенных в соответствии с п. 1 ст. 72 Федерального закона "Об акционерных обществах";

20) рекомендации общему собранию акционеров по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций;

21) определение размера оплаты услуг аудитора;

22) рекомендации общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков общества по результатам финансового года, в том числе по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

23) использование резервного фонда и иных фондов общества;

24) утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества, утверждаемых решением общего собрания, а также иных внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом к компетенции единоличного исполнительного органа общества, внесение в эти документы изменений и дополнений;

25) создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств общества, утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений, назначение руководителей филиалов и представительств и прекращение их полномочий;

26) внесение в устав общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств общества и их ликвидацией;

27) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";

28) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";

29) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

30) принятие во всякое время решения о проверке финансово–хозяйственной деятельности общества;

31) определение лица, уполномоченного подписать договор от имени общества с единоличным исполнительным органом;

32) в случае невозможности управляющей организации (управляющим) исполнять свои обязанности, принятие решения об образовании временного единоличного исполнительного органа общества и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей организацией (управляющего) и об образовании нового исполнительного органа уполномоченным органом общества;

33) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в обществе;

34) утверждение договора с лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа общества;

35) принятие решения о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа общества. Одновременно с указанными решениями совет директоров общества обязан принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества, о подготовке к избранию генерального директора или о проведении внеочередного общего собрания акционеров для принятия решения в случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации (управляющему);

36) принятие решения об отчуждении размещенных акций общества, находящихся в распоряжении общества;

37) предварительное одобрение сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения обществом недвижимого имущества, независимо от суммы сделки;

38) предварительное одобрение сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения обществом имущества в соответствии с внутренними положениями общества;

39) предварительное одобрение сделок, связанных с выдачей и получением обществом займов, кредитов и поручительств в соответствии с внутренними положениями общества;

40) принятие решения о совершении обществом вексельной сделки, в том числе о выдаче обществом векселей, производстве по ним передаточных надписей, авалей, платежей независимо от их суммы;

41) предварительное одобрение сдачи в аренду или иное срочное и бессрочное пользование имущества общества в соответствии с внутренними положениями общества;

42) принятие решений о совершении сделок, связанных с приобретением, отчуждением и возможностью отчуждения акций (паев, долей в уставном капитале) других коммерческих организаций;

43) принятие решений об использовании прав, предоставляемых принадлежащими обществу акциями (паями, долями) в уставном капитале других коммерческих организаций;

44) принятие решений об участии в некоммерческих организациях, за исключением случаев, указанных в подп.18 п.1 ст.48 Федерального закона "Об акционерных обществах";

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------утверждение кандидатур на должности зам. генерального директора, главного бухгалтера и утверждение договоров с ними;

46) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом.

Компетенция единоличного органа эмитента в соответствии с его уставом:

1. Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (генеральным директором, управляющей организацией, управляющим). Единоличный исполнительный орган подотчетен совету директоров общества и общему собранию акционеров.

2. К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров и совета директоров общества.

Единоличный исполнительный орган организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров общества.

Единоличный исполнительный орган без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества в пределах, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества.

3. Права и обязанности, сроки, размер и порядок выплаты вознаграждения Генеральному директору определяются договором, заключаемым Генеральным директором с обществом. Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров или лицом, уполномоченным советом директоров общества.

4. Генеральный директор общества несет персональную ответственность:

- за организацию работ и создание условий по защите государственной и коммерческой тайны;

- за несоблюдение установленных законодательством ограничения по ознакомлению со сведениями, составляющими государственную тайну, а также за несоблюдение положений о коммерческой тайне общества.

5. Порядок деятельности генерального директора общества может быть дополнительно регламентирован положением о генеральном директоре общества.

Наличие внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения эмитента – такого документа нет.

Сведения о внесенных за отчетный период изменениях в устав эмитента – таких изменений нет.

Сведения о внесенных за отчетный период изменениях во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента – таких изменений нет.

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента, изменений в устав и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента - www.nwsc.spb.ru.

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента Состав совета директоров эмитента.

1). Алешкин Игорь Борисович Год рождения: 1977 Сведения об образовании: высшее, Государственная Морская Академия им. Макарова

Занимаемые должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – наст. время Организация: ООО «Независимая транспортная компания»

Должность: руководитель обособленного подразделения в Санкт-Петербурге Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал 2). Булгаков Николай Викторович Год рождения: 1951 Сведения об образовании: высшее

Занимаемые должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – 2005 Организация: ООО «Румелко», Липецкий филиал Должность: специалист Период: 2005 – наст. время Организация: ОАО «Морской порт Санкт-Петербург»

Должность: коммерческий директор Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал 3). Жуков Юрий Владимирович Год рождения: 1976 Сведения об образовании: высшее

Занимаемые должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – 10.2007 Организация: ООО «Волготанкер АМС»

Должность: ведущий юрисконсульт Период: 11.2006 – 10.2007 Организация: Представительство компании «Мегаскоп лимитед»

Должность: ведущий юрисконсульт Период: 07.2007 – 08.2008 Организация: ОАО «Волго-Балтийская Компания»

Должность: заместитель начальника юридического управления Период: 08.2008 – наст. время информация не представлена Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал 4). Мартынов Павел Владимирович Год рождения: 1961 Сведения об образование: высшее, Горьковский институт водного транспорта

Занимаемые должности за последние 5 лет:

Период: 09.2004 – 11.2004 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: директор по флоту Период: 11.2004 – 01.2005 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: и. о. генерального директора Период: 01.2005 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: директор ДФКД Период: 01.2005 – 03.2006 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: и. о. генерального директора, директор ДФКД Период: 03.2006 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: генеральный директор Период: 03.2007 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: директор ДФКД Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал 5). Юдин Алексей Петрович Год рождения: 1967 Сведения об образование: высшее

Занимаемые должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – 01.2005 Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: начальник финансово-экономического управления Период: 01.2005 – 09.2006 Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: заместитель директора по экономике и финансам Период: 01.2005 – 09.2006 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: заместитель директора по экономике и финансам Период: 09.2006 – наст. время Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: директор по экономике и финансам Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Период: 09.2006 – наст. время Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: директор по экономике и финансам Доли участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал

Единоличный исполнительный орган эмитента.

Генеральный директор Мартынов Павел Владимирович Год рождения: 1961 Сведения об образование: высшее, Горьковский институт водного транспорта

Занимаемые должности за последние 5 лет:

Период: 09.2004 – 11.2004 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: директор по флоту Период: 11.2004 – 01.2005 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: и. о. генерального директора Период: 01.2005 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: директор ДФКД Период: 01.2005 – 03.2006 Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: и. о. генерального директора, директор ДФКД Период: 03.2006 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: генеральный директор Период: 03.2007 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западный Флот»

Должность: директор ДФКД Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Суммарный размер вознаграждений, выплаченных всем лицам, входящим в состав совета директоров, в 2008 г.:

Заработная плата: 74 698 руб.

Всего: 74 698 руб.

Суммарный размер вознаграждений, выплаченных всем лицам, входящим в состав совета директоров, в 1 квартале 2009 г.:

Заработная плата: 19 819 руб.

Всего: 19 819 руб.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Контроль за финансовой деятельностью Общества осуществляется ревизионной комиссией – внутренним постоянно действующим органом контролем Общества.

Ревизионная комиссия избирается собранием акционеров из числа акционеров Общества или их представителей. Регламент работы и компетенция ревизионной комиссии определяется Уставом Общества и Положением о ревизионной комиссии, которое утверждены общим собранием акционеров.

В компетенцию ревизионной комиссии входит:

- проверка финансовой документации общества, бухгалтерской отчетности, заключений комиссии по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета;

- анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового управленческого и статистического учета;

- анализ финансового положения общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление резервов улучшения экономического состояния общества, выработка рекомендаций для органов управления обществом;

- проверка своевременности и правильности платежей поставщикам продукции и услуг, платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, процентов по облигациям, погашений прочих обязательств;

- подтверждение достоверности данных, включаемых в годовые отчеты общества, годовую бухгалтерскую отчетность, отчеты о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков), распределения прибыли, отчетной документации для налоговых и статистических органов, органов государственного управления;

- проверка правомочности единоличного исполнительного органа по заключению договоров от имени общества;

- проверка правомочности решений, принятых советом директоров, единоличным исполнительным органом, ликвидационной комиссией и их соответствия уставу общества и решениям общего собрания акционеров;

- анализ решений общего собрания на их соответствие закону и уставу общества.

Служба внутреннего аудита в обществе отсутствует.

Внутренние документы, устанавливающие правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации в обществе не разрабатывались.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Состав ревизионной комиссии эмитента:

1). Большаков Вячеслав Анатольевич Год рождения: 1959 Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – 01.2006 Организация: в/ч 27177 Должность: помощник командира по финансово-экономической работе – начальник финансового отдела (главный бухгалтер) Период: 2004 – 07.2006 Организация: в/ч 27177 Должность: экономист Период: 2006 – 04.2007 Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Организация: ООО «ИнтКом МТ»

Должность: генеральный директор Период: 04.2007 – 09.2007 Организация: МИ ФНС №10 Должность: заместитель начальника отдела камеральных проверок Период: 09.2007 – 11.2008 Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: заместитель начальника контрольно-ревизионного управления Период: 11.2008 – наст. время информация не представлена Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал 2). Климович Наталья Владимировна Год рождения: 1980 Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 02.2005 – 04.2005 Организация: ОАО «Силовые машины»

Должность: инженер ТУ Период: 04.2005 – 12.2006 Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: начальник экономического отдела Период: 12.2006 – 03.2008 Организация: ОАО «Волго-Балтийская Компания»

Должность: менеджер планово-экономического отдела Период: 03.2008 – наст. время информация не представлена Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала 3). Коваленко Олег Георгиевич Год рождения: 1958 Сведения об образовании: высшее Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Должности за последние 5 лет:

Период: 2004 - наст. время Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: начальник управления внутреннего аудита и ревизии, начальник контрольноревизионного управления Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал 4). Шилина Елена Николаевна Год рождения: 1978 Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – 09.2006 Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: главный специалист дирекции по экономике и финансам Период: 09.2006 – 12.2006 Организация: ОАО «Северо-Западное пароходство»

Должность: главный специалист отдела имущественного комплекса Период: 12.2006 – 01.2007 Организация: ОАО «Волго-Балтийская компания»

Должность: менеджер планово-экономического отдела Период: 01.2007 – 07.2008 Организация: ОАО «Волго-Балтийская компания»

Должность: начальник планово-экономического отдела Период: 07.2008 – наст. время информация не представлена Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала 5). Якунчева Наталия Геннадиевна Год рождения: 1979 Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 2004 – 10.2006 Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Организация: ООО «Робоком»

Должность: бухгалтер Период: 04.2005 – 11.2005 Организация: ОАО «Институт геологии и разработки горючих ископаемых»

Должность: директор финансово–экономического центра Период: 11.2006 – наст. время Организация: ОАО «Волго-Балтийская Компания»

Должность: специалист казначейства Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля участия в уставном капитале дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет Родственные связи с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекалась Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимала

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента В течение 2008 г. вознаграждения, льготы, компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления органам контроля финансово-хозяйственной деятельности эмитента не производились.

За отчетный квартал вознаграждения, льготы, компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления органам контроля финансово-хозяйственной деятельности эмитента не производились.

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента Информация о средней численности работников (сотрудников), а также размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение приводятся в следующей таблице:

–  –  –

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Такие обязательства не имеют место.

Возможность предоставления опционов эмитентом не предусмотрена.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента – 1 акционер.

Номинальных держателей акций эмитента в реестре акционеров эмитента нет.

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций

Полное фирменное наименование:

Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство»

Сокращенное фирменное наименование: ОАО «СЗП»

Место нахождения: РФ, Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 37 Доля в уставном капитале эмитента: 100 %

Акционеры, владеющие не менее чем 20 процентами уставного капитала ОАО «СевероЗападное пароходство»:

Российская Федерация в лице агентства по управлению федеральным имуществом - владелец Место нахождения: 103685, РФ, Москва, Никольский пер., 9.

Доля юридического лица в уставном капитале акционера ОАО «СЗП»: 25,5 % Доля юридического лица в уставном капитале эмитента: нет такой доли "Havensight Shipping Cyprus Limited" - владелец Место нахождения: Agiou Pavlov 15, Ledra House, Agios Andreas, 1105, Nicosia, Cyprus Доля юридического лица в уставном капитале акционера ОАО «СЗП»: 62,42 % Доля юридического лица в уставном капитале эмитента: нет такой доли

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции") Доли участия государства или муниципального образования в уставном капитале эмитента – нет.

Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом (''золотой акции'') – не предусмотрено.

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Уставом эмитента ограничения количества акций, принадлежащих одному акционеру, и/или их суммарной номинальной стоимости, и/или максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру, не установлены.

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – 27 декабря 2004 г.

Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100% Состав акционеров эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенный на дату – дата не определена (дата решения единственного акционера г.) Открытое акционерное общество «Северо-Западное пароходство» - 100%

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность В отчетном квартале сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, не совершались.

6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности

Структура дебиторской задолженности эмитента с группировкой по сроку исполнения обязательств за 2008 год представлена в виде таблицы:

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Просроченная задолженность отсутствует.

ОАО «Северо-Западное пароходство» является аффилированным лицом эмитента.

Доля участия эмитента в уставном капитале аффилированного лица – такой доли нет Доля участия аффилированного лица в уставном капитале эмитента – 100%

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента Состав годовой бухгалтерской отчетности эмитента, прилагаемой к ежеквартальному отчету годовая бухгалтерская отчетность эмитента за 2007 год: (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, приложения формы №3, №4, №5, №6, пояснительная записка), составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

аудиторское заключение по финансовой отчетности.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Пояснительная записка к годовому отчету за 2008 год.

Информация об учетной политике организации.

Учетная политика организации на 2008 год утверждена приказом генерального директора № 37 от 29.12.2007 года. За отчетный период организацией обеспечено соблюдение положений действующей учетной политики, принятой исходя структуры организации, отраслевых особенностей хозяйственной деятельности, без внесения изменений. Согласно положениям, действующим в отчетном периоде учетной политики, доходы организации признаются в бухгалтерском учете в отчетном периоде, в котором они имели место независимо от фактического поступления денежных средств, иного имущества, имущественных прав. Для доходов от реализации датой получения дохода признается день отгрузки (передачи) товаров, выполнения работ, оказания услуг. В соответствии с п. 16.2 Инструкции утверждённой Приказом от 30 сентября 2003 г. N 194 Министерства транспорта РФ «Об утверждении инструкции по учету доходов и расходов по обычным видам деятельности на внутреннем водном транспорте», доходы от оказания услуг по транспортировке грузов признаются в бухгалтерском учете организации на дату оформления товарораспорядительного документа (коносамент, дорожная ведомость, акт погрузки) в удостоверение принятия груза на борт и обязательства передать его грузополучателю.

Амортизация объектов основных средств производится линейным способом, исходя из первоначальной (восстановительной) стоимости и нормы амортизации, исчисленной исходя из срока полезного использования.

Срок полезного использования определяется организацией самостоятельно на дату ввода в эксплуатацию объекта основных средств на основании Классификации основных средств, утвержденной постановлением Правительства РФ № 1 от 01.01.2002. При вводе в эксплуатацию активов, стоимостью не более 20 000 рублей включительно, в отношении которых выполняются условия отнесения к основным средствам, указанная стоимость списывается в состав материальных расходов в полной сумме.

Учет нематериальных активов (НМА) ведется в соответствии с Положением по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов», утвержденным приказом МФ РФ от 27.12.2007 № 153н. Сумма амортизационных отчислений НМА определяется линейным способом из первоначальной стоимости и нормы амортизации, исчисленной исходя из срока полезного использования объекта.

При отпуске материально-производственных запасов в производство и ином выбытии, их оценка производится методом средней себестоимости, которая определяется по каждому виду (номенклатуры) запасов как частное от деления общей себестоимости вида (номенклатуры) запасов, находящихся на определенном складе, на их количество, соответственно складывающихся из себестоимости и количества по остатку на начало месяца и по поступившим запасам на определенный склад в этом месяце.

Форма ведения бухгалтерского учета организации установлена автоматизированная на базе программного продукта «1С:Предприятие 8.0 (8.0.18.2)».

Изменений в учетной политике в течение 2008 г. не производилось.

Аналитические показатели, характеризующие деятельность организации.

Основные виды деятельности:

Выручка от реализации за 2008 год (за минусом НДС) составила – 190 618 тыс. руб.

В том числе:

2007 г. 2008 г.

Вид деятельности Сумма % Сумма % Выручка от оказания транспортных услуг 4 508 2,46 Выручка от сдачи судов в бербоут-чартер 144 512 79,01 120 853,00 63,40 Выручка от услуг вспомогательного флота 33 266 18,19 69 726,00 36,58 Выручка от услуг круинга 564 0,31 Выручка от посреднической деятельности 47 0,03 Выручка от прочих услуг 0 0 39,00 0,02 Итого 182 897 100,00 190 618,00 100,00

Планы будущей деятельности:

Основная производственная деятельность общества в 2008 г. сосредоточилась на сдачи судов в бербоутчартер материнской компании ОАО «Северо-Западное пароходство» и организации обслуживания судов на акватории Санкт-Петербургского транспортного узла.

В последующие года ОАО «Северо-Западный Флот» планирует следующие основные виды деятельности:

Предоставление в аренду водных транспортных средств юридическим лицам на основании договоров бербоутчартера. (в первую очередь ОАО «Северо-Западное пароходство») Организация обслуживания транспортных судов в Санкт-Петербурге (в первую очередь, судов ОАО «Северо-Западное пароходство») Организация ледокольной проводки судов ОАО «Северо-Западное пароходство» и других судоходных компаний в Морской порт Санкт-Петербурга;

Организация перестановки транспортных судов на причалах Морского порта.

Пояснения к отчету о прибылях и убытках.

Выручка от реализации товаров, работ, услуг за 2008 год составила – 190 618 тыс. рублей.

Расходы, связанные с реализацией товаров, работ, услуг составили - (177 823) тыс. Управленческие расходы составили (19 101) рублей.

Убыток от продаж составил (6 306) тыс. рублей.

Проценты к получению - 9 652 тыс. рублей.

Проценты к уплате - (2 384) тыс. рублей.

За отчетный период организацией получена прибыль по прочим операциям в сумме 23 780 тыс. рублей.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Чистая прибыль отчетного периода составила 16 819 тыс. рублей.

Внеоборотные активы На начало года – 1 095 517 тыс. руб.

На конец года – 1 049 555 тыс. руб.

На конец отчетного периода начислена амортизация основных производственных фондов в сумме 1 299 157 тыс. руб.

Уменьшение внеоборотных активов, связано в основном с начисленной амортизацией основных производственных фондов в отчетном периоде в размере 72 397 тыс. руб.

–  –  –

Оборотные активы.

На начало года – 330 628 тыс. руб.

На конец года – 204 558 тыс. руб..

В том числе краткосрочные Финансовые вложения составили на начало года – 171 200 тыс. руб.

на конец года – 0,00 тыс. руб.

В том числе займы. предоставленные другим организациям составили на начало года – 171 200 тыс. руб.

на конец года – 0,00 тыс. руб.

Уменьшение оборотных активов, связано в основном с выбытием краткосрочных финансовых вложений по договорам займа с ОАО" Окская судоверфь" и ОАО "Пассажирский порт" на общую сумму 171 200 тыс. руб. в связи с переводом права требования долга по договору с ОАО "Северо-Западное пароходство" за аналогичную сумму.

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------АУДИТОРСКОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ФИНАНСОВОЙ (БУХГАЛТЕРСКОЙ) ОТЧЕТНОСТИ Мы провели аудит прилагаемой финансовой (бухгалтерской) отчетности ОАО «Северо-Западный Флот» за период с 1 января по 31 декабря 2008 г. включительно. Финансовая (бухгалтерская) отчетность ОАО «Северо-Западный Флот» состоит из: бухгалтерского баланса; отчета о прибылях и убытках;

приложений к бухгалтерскому балансу; пояснительной записки.

Ответственность за подготовку и представление этой финансовой (бухгалтерской) отчетности несет исполнительный орган ОАО «Северо-Западный Флот». Наша обязанность заключается в том, чтобы выразить мнение о достоверности во всех существенных отношениях данной отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации на основе проведенного аудита.

Мы провели аудит в соответствии с Федеральным законом "Об аудиторской деятельности" от 07.08.01 № 119-ФЗ; федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности; правилами (стандартами) аудиторской деятельности аудитора; нормативными актами органа, осуществляющего регулирование деятельности аудируемого лица.

Аудит планировался и проводился таким образом, чтобы получить разумную уверенность в том, что финансовая (бухгалтерская) отчетность не содержит существенных искажений. Аудит проводился на выборочной основе и включал в себя изучение на основе тестирования доказательств, подтверждающих числовые показатели в финансовой (бухгалтерской) отчетности и раскрытие в ней информации о финансово-хозяйственной деятельности, оценку соблюдения принципов и правил бухгалтерского учета, применяемых при подготовке финансовой (бухгалтерской) отчетности, рассмотрение основных оценочных показателей, полученных руководством, аудируемого лица, а также оценку представления финансовой (бухгалтерской) отчетности. Мы полагаем, что проведенный аудит представляет достаточные основания для выражения нашего мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации.

По нашему мнению, отчетность ОАО «Северо-Западный Флот» отражает достоверно во всех существенных отношениях финансовое положение на 31 декабря 2008 г. и результаты ее финансовохозяйственной деятельности за период с 1 января по 31 декабря 2008 г. включительно в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в части подготовки финансовой (бухгалтерской) отчетности.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал

Состав квартальной бухгалтерской отчетности эмитента, прилагаемой к ежеквартальному отчету:

квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за отчетный квартал (форма №1, форма составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

<

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год В ежеквартальном отчете за 1 квартал данная информация не указывается.

7.4. Сведения об учетной политике эмитента Положение об учетной политике ОАО «СЗФ» на 2009 год утверждено приказом Генерального директора № 19 от 30.12.2008 г.

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж Эмитент не осуществляет продажу продукции и товаров, не выполняет работы, не оказывает услуги за пределами Российской Федерации.

–  –  –

7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента Эмитент не участвовал в судебных процессах, которые могли бы существенно отразиться на финансово - хозяйственной деятельности эмитента.

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

8.1. Дополнительные сведения об эмитенте 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента Размер уставного капитала эмитента: 491 528 000 руб.

Разбивка уставного капитала по категориям акций:

Обыкновенные акции:

общая номинальная стоимость: 491 528 000 руб.

доля в уставном капитале: 100 % Привилегированные акции эмитентом не размещались.

Акции эмитента не обращаются за пределами Российской Федерации.

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента Величина уставного капитала эмитента не изменялась.

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента Резервный фонд в соответствии с уставом общество создает в размере 5% уставного капитала, а величина ежегодных отчислений в резервный фонд составляет 5% от чистой прибыли.

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

–  –  –

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента Высшим органом управления общества является Общее собрание акционеров.

Порядок уведомления акционеров о проведении собрания высшего органа управления эмитента:

Совет директоров Общества утверждает дату, место и время проведения общего собрания акционеров Общества, учитывает предложения акционера при формировании повестки дня и письменно информирует об этом единственного акционера в течение 10 дней с момента рассмотрения.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания высшего органа управления эмитента, порядок направления таких требований:

Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также единственного акционера общества.

Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества акционера, осуществляется советом директоров.

Совет директоров вправе рассмотреть предложения и обращения иных органов и лиц (в том числе государственных органов и др.) о созыве внеочередного общего собрания акционеров. В случае их удовлетворения внеочередное общее собрание акционеров созывается по инициативе совета директоров.

В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания.

Совет директоров общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию ревизионной комиссии общества, аудитора общества или единственного акционера.

В течение пяти дней с даты предъявления требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества или единственного акционера о созыве внеочередного общего собрания акционеров советом директоров общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.

Для целей настоящего пункта датой предъявления требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров считается дата получения требования обществом.

Порядок определения даты проведения собрания высшего органа управления эмитента:

Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание.

Годовое общее собрание проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Финансовый год устанавливается с 1 января по 31 декабря текущего календарного года.

Внеочередное общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 20 дней с момента принятия решения советом директоров.

Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:

Единственный акционер не позднее 30 дней после окончания финансового года направляет в

Общество сообщение с предложениями, которые должны содержать следующие данные:

дата, место и время проведения общего собрания акционеров;

предложения в повестку дня общего годового собрания акционеров;

количественный состав и список кандидатов в члены совета директоров;

список кандидатов в члены ревизионной комиссии;

Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------предложение по утверждению аудитора общества;

требования к информации (материалам), необходимых для принятия решений в порядке п.3 ст. 47 Федерального Закона « Об акционерных обществах», а также срок и порядок их предоставления.

Сообщение должно содержать сведения о количестве и категории (типе) акций, принадлежащих единственному акционеру. Число голосующих акций, принадлежащих единственному акционеру, подписавшему сообщение о проведении годового общего собрания акционеров, определяется на дату внесения предложения в общество.

Если после указанной даты доля голосующих акций у единственного акционера уменьшится и составит менее 2 процентов голосующих акций общества либо акционер лишится голосующих акций, сообщение признается правомочным в отношении вопросов, внесенных в повестку дня, а также кандидатов в соответствующие органы общества.

Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемой для подготовки и проведения собрания высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):

Информация (материалы) для принятия решений единственным акционером по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров направляется курьером либо заказным письмом в соответствии с установленными сроками.

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

Полное фирменное наименование:

Открытое акционерное общество "Вознесенская ремонтно-эксплуатационная база флота" Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Вознесенская РЭБ флота»

Место нахождения: РФ, Ленинградская обл., Подпорожский р-н, пос. Вознесенье, ул. Молодежная, 7.

Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 90,96 % Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации: 90,96 % Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: такой доли нет

Полное фирменное наименование:

Общество с ограниченной ответственностью "Невский судостроительносудоремонтный завод»

Сокращенное фирменное наименование: ООО "Невский ССЗ" Место нахождения: РФ, Ленинградская обл., г. Шлиссельбург, Фабричный остров, д. 2 Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 99,9998 % Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: такой доли нет Наименование: "Valday Shipholding Limited" Место нахождения: AGIOU PAVLOU 15, LEDRA HOUSE, AGIOS ANDREAS, 1105 Nicosia, Cyprus Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 100 % Доля коммерческой организации в уставном капитале общества: такой доли нет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: такой доли нет Наименование: "Russich-NW Shipholding Limited" Место нахождения: AGIOU PAVLOU 15, LEDRA HOUSE, AGIOS ANDREAS, 1105 Nicosia, Cyprus Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 100 % Доля коммерческой организации в уставном капитале общества: такой доли нет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: такой доли нет

Полное фирменное наименование:

Общество с ограниченной ответственностью "Судостроительная верфь "РЕЧНАЯ" Сокращенное фирменное наименование: ООО "Судостроительная верфь "РЕЧНАЯ" Место нахождения: РФ, Ленинградская обл., Всеволожский р-н, д. Новосаратовка, Октябрьская наб., д. 31 Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 10 % Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: такой доли нет

Полное фирменное наименование:

Открытое акционерное общество "Астраханское пароходство" Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Астраханское пароходство»

Место нахождения: РФ, г. Астрахань, ул. Набережная Приволжского Затона, д. 17, к.1, офис 102 Открытое акционерное общество "Северо-Западный Флот"

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 6,41 % Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации: 6,41 % Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: такой доли нет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: такой доли нет 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом Существенных сделок, размер обязательств по которым составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным бухгалтерской отчетности, за 5 последних завершенных финансовых лет, а также за 1 квартал 2009 года, не совершалось.

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента Кредитный рейтинг ОАО «Северо-Западный Флот» не присваивался.

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента Категория акций: обыкновенные именные бездокументарные Номинальная стоимость каждой акции: 12 руб. 50 коп.

Количество акций, находящихся в обращении: 39 322 240 шт.

Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения – таких акций нет Количество объявленных акций – объявленных акций нет Количество акций, находящихся на балансе эмитента – на балансе эмитента акций нет Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента – таких акций нет Государственный регистрационный номер – 1-01-00191-D Дата государственной регистрации – 22 декабря 1997 г.

Привилегированных акций эмитент не имеет.

Права владельцев акций, предусмотренные в соответствии с уставом ОАО "СЗФ":

- отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров и общества;

- акционеры общества имеют преимущественное право приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа);



Pages:   || 2 |
Похожие работы:

«Таз и н И г о р ь И в а но в и ч КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА М О Т И В А Ц И О Н Н О СМ Ы С Л ОВОЙ С Ф Е Р Ы ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА Сп еци а льно ст ь 1 2. 0 0. 0 9 у г о л о в н ы й п р о ц е с с, кр и ми н ал и ст и к...»

«125 Мир России. 2011. № 3 КОНЦЕПЦИИ И МЕТОДЫ РОССИЙСКОЙ СОЦИОЛОГИИ Межстрановые сравнительные исследования в социальных науках: методология, этапы развития, современное состояние А.В. АНДРЕЕНКОВА Сравнительные социальные межстрановые исследования позволяют решать важнейшие научные и практические задачи от п...»

«© 1997 r. Ю.М. РЕЗНИК СОЦИОЛОГИЯ В СРЕДНЕЙ ШКОЛЕ: ЛОГИКА ПОСТРОЕНИЯ И ПРОГРАММА КУРСА РЕЗНИК Юрий Михайлович кандидат социологических наук, доцент, заведующий кафедрой социальной антропологии Московского государственного социального университета. Социология в средней школе. Для многих из нас подобное выражение звучало несколько...»

«Анатолий Анин, Родион Аюмов ДОВСЕ – ВЧЕРА, СЕГОДНЯ. ЗАВТРА?. Cтатья первая.Шел ноябрь 1999 года. Расцвеченная огнями Вена уже готовилась к Рождеству. Во дворце Хофбург, где всего пару недель назад успешно завершились переговоры по адаптации Договора об обычных вооруженных с...»

«Юрий Харчук Разведение рыбы, раков и домашней птицы Издательский текст http://www.litres.ru/pages/biblio_book/?art=182564 Разведение рыбы, раков и домашней птицы: Феникс; Ростов н/Дону; 2007 ISBN 9...»

«Вопросы о Библии Что такое Библия? Является ли Библия Божьим Словом? Есть ли в Библии ошибки, противоречия или расхождения? Почему мы должны читать / исследовать Библию? Актуальна ли Библия сегодня? Как правильно изучать Библию? Что имеется в виду под вдохновением Библии? Как и когда был составлен канон Библии? Кем были авторы к...»

«Интернет-журнал «НАУКОВЕДЕНИЕ» Институт Государственного управления, права и инновационных технологий (ИГУПИТ) Выпуск 3, май – июнь 2014 Опубликовать статью в журнале http://publ.naukovedenie.ru Связаться с редакцией: publishing@naukovedenie.ru УДК 687.021 Сурженко Евгений Яковлевич...»

«ФЕЛИКС ЦЕРЦВАДЗЕ АРМЯНСКАЯ ЭТНОКОРПОРАЦИЯ 130 лет обмана. Кровавый беспредел. (Сборник статей) моим» Ш®*иЦНь ЦЛ^ЯЬ • * м « * ».,, авпьрьръ ; рarii \»t. м і% * » јШ 1ЖМШНИММГ АРМЯНСКАЯ ЭТНОКОРПОРАЦИЯ. Именно её предст...»

«12 12 + 12 х ОРГАН КОМИТЕТА ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ АА НА СЕВЕРНОМ КАВКАЗЕ. Х Р О Н И К А : 7 апреля 2014 в городе Владикавказ – столице РСО-Алания Выпуск 27., октябрь –2015. начала действовать первая группа АА «Булат».XII АССАМБЛЕЯ АА: 24 октября 2015, Железноводск 24...»

«Пояснительная записка Рабочая программа составлена в соответствии с требованиями федерального государственного образовательного стандарта начального общего образования, программы «Окружающий мир» (авторы: Вахрушев А.А. Раутиан...»

«УДК 377.02 ДИФФЕРЕНЦИАЦИЯ В КУРСЕ «ТЕХНОЛОГИЯ РЕМОНТА ПОДВИЖНОГО СОСТАВА» (ДЛЯ УЧРЕЖДЕНИЙ СРЕДНЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ) © 2012 С. В. Арзамасцев преподаватель специальных дисциплин аспирант каф. методики преподавания технологии e-mail: arzamascev_s@mail.ru Курский железнодорожный техникум (филиал Московского государственного ун...»

«Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 апреля 2004 г. N 1164/04 Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в составе: председательствующего заместителя Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации Исайчева В.Н.; членов Президиума: Андреевой Т.К., Арифулин...»

«1 Пояснительная записка Индивидуально-личностная основа деятельности учреждении дополнительного образования позволяет удовлетворять запросы детей, используя потенциал их свободного времени. Занимаясь в творческих объединениях, клубах, студиях, учебных группах и других коллективах, учащиеся, как правило, приобретают знания и раз...»

«ПРИЛОЖЕНИЕ 8 к протоколу заседания Подкомиссии по использованию информационных технологий при предоставлении государственных и муниципальных услуг Правительственной комиссии по использованию информационных технологий для улучшения качест...»

«№1 (43) 2016 Часть 1 Январь МЕЖДУНАРОДНЫЙ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЖУРНАЛ INTERNATIONAL RESEARCH JOURNAL ISSN 2303-9868 PRINT ISSN 2227-6017 ONLINE Екатеринбург МЕЖДУНАРОДНЫЙ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЖУРНАЛ INTERNATIONAL RESEARCH JOUR...»

«Зарегистрировано _ _ 20 г. Национальный банк Республики Мордовия Центрального банка Российской Федерации Председатель_А.П.Тренькин Печать регистрирующего органа Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг Акционерный коммерческий Банк МОРДОВПРОМСТРОЙБАНКОткрытое Акционерное Общество Акции обыкновенные именные бездокументарные Инд...»

«1. МОНИТОРИНГ ЗЕМЕЛЬ Согласно п. 4. Положения о порядке проведения в составе Национальной системы мониторинга окружающей среды в Республике Беларусь (далее – НСМОС) мониторинга земель и испо...»

«МОСФЛ ОУЛ АИ Н ИЗОЛЯЦИЯ СТЫКОВ ТРУБОПРОВОДОВ И трубопроводах с изоляцией из пенополиуретана основным и наиболее ответственным этапом является изоляция стыков, которая обеспечивает прочные и водонепроницаемы...»

«Настоящая маленькая игра: эффект Пиноккио в первазивных джейн МакГонигл играх доктор в области перформативных исследований, директор по исследоваПеревод с английского ниям и разработкам игр в Институте Алексея Салина по изданию: будущего, Пало-Альто, Калифорния. © McGonigal J. A Real Little Адрес: 201 Hamilton Ave., CA 94301 Palo G...»

«stems Фирма Perkin-Elmer/Applied Biosystems уже много лет является лидером в производстве высококачественного оборудования для проведения генетической экспертизы (гвНОМНОй методом диКШилОСКОПиЩ ПЦР, а также автоматизированных систем для анализа полученного продукта и обработки результатов.Амплификаторы для проведения ПЦР:...»

«Алгебра сигнатур Заир Анпин и Нук (ЗуН) Всеобщие и Частные Бен Иш Хай, ссылаясь на труды рава Хаима Виталя (МаРаХО) заль, отметил следующее.Есть несколько видов Заир Анпин и Нук (ЗуН), например, есть: ЗуН Клалут (Всеобщие), ЗуН Пратут (Частные)....»

«11 (24) апреля Священномученик Николай (Гаварин) Священномученик Николай родился 23 декабря 1870 года в городе Якобштадте Курляндской губернии в семье священнослужителя Иоанна Гаварина. Николай окончил в 1893 году Рижс...»










 
2017 www.pdf.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - разные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.