WWW.PDF.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Разные материалы
 

Pages:   || 2 |

«УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АО КБ «СИТИБАНК» 2017 г. Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк» СОДЕРЖАНИЕ ...»

-- [ Страница 1 ] --

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

АО КБ «СИТИБАНК»

2017 г.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

СОДЕРЖАНИЕ

СОДЕРЖАНИЕ

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Используемые термины и определения

1.2. Информация о Депозитарии

1.3. Организационная структура Депозитария

1.4. Услуги Депозитария

1.5. Взаимодействие Депозитария с третьими лицами

Глава 2. ПОРЯДОК ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ

Глава 3. ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ

3.1. Виды и структура счетов депо Депонентов, открываемых в Депозитарии

Глава 4. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

Глава 5. ВИДЫ ОПЕРАЦИЙ ДЕПОЗИТАРИЯ

5.1. Открытие счета депо

5.2. Закрытие счета депо

5.3. Изменение реквизитов счета депо

5.4. Отчетность и информационное обслуживание

5.5. Зачисление ценных бумаг на счет

5.6. Списание ценных бумаг

5.7. Перевод ценных бумаг по счетам депо

5.8. Перевод ценных бумаг по разделам счета депо

5.9. Перемещение ценных бумаг

5.10. Отмена поручений

5.11. Фиксация (регистрация) фактов ограничения операций с ценными бумагами и фактов снятия ограничения операций с ценными бумагами



5.12. Осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами через международные расчетно-клиринговые центры

5.13. Депозитарные операции с инвестиционными паями

5.14. Операции с ценными бумагами при прекращении Депозитарного договора.............. 31 Глава 6. ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТОВ

Глава 7. КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ

7.1. Порядок предоставления необходимой информации для голосования на общем собрании акционеров российского эмитента Депонентом, которому открыт счет депо депозитарных программ

Глава 8. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЗАПРОСОВ И ПРЕТЕНЗИЙ ПО ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ

Глава 9. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ

Глава 10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

Глава 11. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ

Глава 12. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ

Глава 13. ПРИЛОЖЕНИЯ

Приложение № 1 Анкета Депонента

Приложение № 2 Перечень документов, необходимых для открытия счета депо юридическим лицам и иностранным организациям, не являющимися юридическими лицами в соответствии с правом стран, где эти организации учреждены

Приложение № 2а Перечень документов, необходимых для открытия счета депо физическими лицам

Приложение № 3 Заявление на открытие счета депо/Account Opening Application............. 43 Приложение № 4

Приложение № 5

Приложение № 6

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Приложение № 7 Поручения и отчеты, получаемые и передаваемые Депозитарием по системе SWIFT

Приложение № 8 Сроки приема и исполнения поручений Депонентов, а также изменения и отзыва поручений Депонентов

Приложение № 9 Анкета Оператора/Попечителя счета депо

Приложение № 10 Доверенность

Приложение № 11 Выписка по счету депо

Приложение № 12 Выписка о проведенной операции по счету депо

Приложение № 13 Выписка о движении по счету депо

Приложение № 14 Выписка о незавершенных операциях по счету депо





Приложение № 15 Поручение на осуществление операции с ценными бумагами / Instruction on transfer of securities

Приложение № 16 Поручение на отмену ранее предоставленного поручения / Instruction on cancelation of previously sent instruction

Приложение № 17 Поручение на блокирование/разблокирование ценных бумаг / Instruction to block/unblock securities

Приложение № 18 Залоговое поручение / Pledge instruction

Приложение № 19 Порядок расчета комиссионного вознаграждения Депозитария*........ 60 Приложение № 20 Заявление на закрытие счета депо/Account Closure Application............ 61 Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Используемые термины и определения Анкета Депонента – документ(ы), подписанные уполномоченным лицом клиента и содержащиеинформацию о Депоненте.. Для Депонента-физического лица в качестве Анкеты Депонента может быть принято заявление на банковское обслуживание, содержащее всю необходимую информацию.

Банк - Aкционерное общество коммерческий банк «Ситибанк» (сокращенное наименование - АО КБ «Ситибанк»).

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Депозитарий (Департамент ценных бумаг) - структурное подразделение АО КБ «Ситибанк», ведущее депозитарную деятельность.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции, проводимые в рамках осуществления депозитарной деятельности.

Депозитарный договор - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарных операций. Депонентом также может быть, в случаях предусмотренных российским законодательством, иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.

Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, или юридическое лицо, осуществляющее деятельность по доверительному управлению имуществом инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Инициатор депозитарной операции - депонент (уполномоченные им лица), попечитель счета, эмитент или регистратор, уполномоченные государственные органы, Депозитарий.

Квалифицированный инвестор - лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги депонентов депозитария-домицилианта, помещенные на хранение и/или учет в депозитарий-домицилиат.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги Депонента, при котором последний, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

Междепозитарный договор - договор, регулирующий порядок осуществления корреспондентских отношений между депозитариями.

Междепозитарный счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете депо ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием-Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

Междепозитарный счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете депозитария-домицилианта для учета ценных бумаг своих депонентов, помещенные для хранения или учета в Депозитарий-домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя.

Место хранения - хранилище Депозитария, депозитарий или реестродержатель, где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

Неэмиссионная ценная бумага - ценная бумага, которая не обладает одновременно всеми признаками эмиссионной ценной бумаги.

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем этого счета, но имеющее право на основании договора с Депонентом или поручения Депонента оператору отдавать Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Операционный день - операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, единый для всех Депонентов, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату.

Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Попечитель счета - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями-документами, необходимыми для выполнения операции и раскрывающими ее содержание.

Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента - по регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Условия осуществления депозитарной деятельности - утвержденные Президентом АО КБ «Ситибанк» условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием АО КБ «Ситибанк».

Центральный Депозитарий - депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом N 414-ФЗ от 7 декабря 2011 года «О центральном депозитарии».

Электронные средства связи – организационно-техническая система Депозитария, представляющая собой совокупность программного, информационного и аппаратного обеспечения, обеспечивающая электронное взаимодействие между Депозитарием и Депонентом Эмиссионная ценная бумага - любая бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

1.2. Информация о Депозитарии АО КБ «Ситибанк» осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 1 ноября 2000 г. № 045-02719-000100, выданной Центральным Банком Российской Федерации (Банком России), и в соответствии с действующими нормативными актами Российской Федерации.

АО КБ «Ситибанк» совмещает указанный вид деятельности с брокерской деятельностью и дилерской деятельностью. К отношениям Депозитария с иностранными лицами, связанным с открытием, ведением и закрытием счетов депо указанных лиц, применяется законодательство Российской Федерации.

Осуществление депозитарной деятельности в АО КБ «Ситибанк» возложено на Департамент ценных бумаг в соответствии с организационной структурой, штатным расписанием Банка, Положением о Департаменте ценных бумаг и настоящими Условиями.

Департамент ценных бумаг (далее также «Депозитарий») является отдельным структурным подразделением АО КБ «Ситибанк» и осуществляет депозитарную деятельность в качестве исключительной.

Настоящие Условия содержат перечень операций, которые могут быть исполнены Депозитарием, порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания Депонента.

Настоящие Условия являются неотъемлемой частью заключаемого между Депозитарием и Депонентом Депозитарного договора.

Термины и определения, используемые в настоящих Условиях, если не определены в п. 1.1., имеют то значение, которое им придается соответствующими нормативных актами, регулирующими деятельность на российском рынке ценных бумаг, или Депозитарным договором с Депонентом.

Настоящие Условия носят открытый характер и предоставляются по запросу любых заинтересованных лиц.

Депозитарий вправе вносить в Условия изменения, отражающие изменения действующего законодательства, регламентирующих документов контролирующих органов, изменения организационной структуры и технологии операций Депозитария, не вступающие в противоречие с функциями Депозитария по обеспечению интересов Депонентов.

Депонентами Депозитария могут являться физические и юридические лица, как резиденты, так и нерезиденты, в установленном настоящими Условиями порядке заключившие с АО КБ «Ситибанк»

договор на депозитарное обслуживание.

Условия заключения договора на депозитарное обслуживание с физическими лицами определяется таким договором.

Объектом депозитарных операций являются ценные бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также ценные бумаги эмитированные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской федерации в соответствии c действующим законодательством.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Объектом депозитарных операций могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектом депозитарных операций могут также являться неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

1.3. Организационная структура Депозитария Департамент ценных бумаг (Депозитарий) АО КБ «Ситибанк», выполняющий функцию Депозитария, состоит из двух управлений: Депозитарного управления и Операционного управления.

Начальник Департамента ценных бумаг является руководителем Депозитария. Депозитарное управление и Операционное управление возглавляются соответствующими начальниками, подотчетными Начальнику Департамента ценных бумаг.

Кроме того, в работе Депозитария участвуют, не входя в его структуру, Отдел обработки рублевых платежей, Отдел валютных операций, Информационно-технологическое управление, Группа аналитического планирования, Юридический департамент, Департамент комплаенса и контроля, Управление операционного контроля и информационной безопасности, Валютно-финансовый департамент.

1.4. Услуги Депозитария В соответствии с заключенным Депозитарным договором Депозитарий оказывает Депоненту следующие виды услуг:

хранение, учет и удостоверение прав на ценные бумаги Депонента, учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;

оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по ценным бумагам, включая право на участие в управление акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей, причитающихся владельцам ценных бумаг в связи с принадлежащими им ценными бумагами, если иное не предусмотрено Депозитарным договором.

Депозитарий вправе на основании договора с Депонентом оказывать ему сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания, включая, но не ограничиваясь:

ведение в Банке, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными актами, а также внутренними правилами Банка, денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

по поручению Депонента и в соответствии с полученными от него инструкциями представление интересов владельцев ценных бумаг на общих собраниях акционеров;

отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него последствиях таких действий;

предоставление Депоненту имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах;

предоставление Депоненту сведений о состоянии российского рынка ценных бумаг;

предоставление Депоненту сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и информации по правилам работы этих систем;

содействие Депоненту в подготовке документации, необходимой для проведения операций на рынке ценных бумаг, также оказание иных не запрещенных законодательством услуг, связанных Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

с ведением счета депо Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам, учитываемым на его счете депо.

В целях оказания Депоненту вышеперечисленных услуг, Депозитарий осуществляет следующие действия:

ведет учет Депонентов и количества принадлежащих им ценных бумаг;

ведет отдельно от других счет депо каждого Депонента;

ведет учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных ценными бумагами, принятыми на хранение и/или учет;

регистрирует факты обременения ценных бумаг обязательствами;

регистрируется в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с Депозитарным договором;

передает Депоненту информацию и документацию, полученную от эмитента, держателя реестра или другого депозитария, необходимую для реализации владельцами прав, закрепленных ценными бумагами;

передает эмитенту, держателю реестра или другому депозитарию информацию и документы в порядке и сроки, предусмотренные Депозитарным договором, условиями выпуска и обращения ценных бумаг и соответствующими нормативными актами;

в соответствии с Депозитарным договором и/или действующим законодательством получает на свой счет доходы по ценным бумагам с целью их перечисления на счет Депонента;

осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонента, как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев на основании соответствующих договоров;

предпринимает любые другие, не противоречащие законодательству действия, направленные на оказание Депоненту вышеуказанных услуг;

осуществляет права по ценным бумагам в соответствии с Депозитарным договором только в случае получения им соответствующего поручения Депонента или в соответствии с требованиями действующего законодательства.

1.5. Взаимодействие Депозитария с третьими лицами 1.5.1. Взаимодействие с Центральным Депозитарием Для ценных бумаг с обязательным хранением в Центральном Депозитарии Депозитарий открывает счет номинального держателя в Центральном Депозитарии.

Депозитарий обязан при взаимодействии с Центральным Депозитарием, а также с клиентами (депонентами) Центрального Депозитария, осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме.

1.5.2. Взаимодействие с реестродержателями Депозитарий исполняет функции номинального держателя в реестре акционеров депонируемых ценных бумаг.

Для исполнения данной функции Депозитарий открывает в реестре лицевой счет номинального держателя в соответствии с правилами ведения реестра конкретного реестродержателя в случаях, не противоречащих действующему законодательству.

Для перерегистрации ценных бумаг на имя Депозитария, как номинального держателя в реестре акционеров Депонент (его номинальный держатель, контрагент, номинальный держатель контрагента, любой уполномоченный представитель) передает в адрес реестродержателя Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

передаточное поручение, оформленное в соответствии с правилами ведения реестра конкретного реестродержателя.

С момента перевода ценных бумаг Депонента на счет Депозитария, как номинального держателя, Депозитарий обязан передавать реестродержателю всю информацию, необходимую для реализации прав владельцев по ценным бумагам, учитываемым на счете Депонента, а также информацию о ценных бумагах Депонента, запрашиваемую реестродержателем в соответствии с применимым законодательством.

1.5.3. Взаимодействие с другими депозитариями

Депозитарий в соответствии с условиями выпуска конкретного вида ценных бумаг или по поручению Депонента имеет право на основании договоров с другими депозитариями привлекать их к исполнению обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по своим счетам номинального держателя, открытых в таких депозитариях.

Порядок установления и ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется Междепозитарным договором.

Документарные бумаги с обязательным централизованным хранением хранятся в депозитарии, уполномоченным на их хранение условиями выпуска (головном депозитарии).

Документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения находятся на хранении в депозитарии, с которым Депозитарий заключил соответствующий Депозитарный договор, предусматривающий настоящее условие.

Документарные ценные бумаги Депонентов без централизованного хранения могут быть переведены на хранение в другой депозитарий только по прямому письменному распоряжению Депонента или в связи с изменением условий обращения данного выпуска ценных бумаг, предусматривающим его обязательный перевод в другой депозитарий.

1.6. Ведение учетных регистров

Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих сведения о Депонентах на основании:

- анкеты депонента и документов, на основании которых вносятся изменения в анкету депонента;

- документов, полученных из Единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;

- документов, полученных от Депонентов при оказании Депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Глава 2. ПОРЯДОК ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ

ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ

Депозитарий принимает на обслуживание выпуски ценных бумаг, выпущенные в любой форме, в соответствии с п. 1.2. настоящих Условий.

В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий учитывает ценные бумаги каждого Депонента обособленно от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию и другим Депонентам, путем открытия каждому Депоненту отдельных счетов депо.

На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с правом, по которому они выпущены, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

Депозитарий в соответствии с действующим законодательством вправе оказывать услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг.

Депозитарий обязан обеспечивать обособленный учет таких иностранных финансовых инструментов с указанием, что такие финансовые инструменты не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, а также доводить информацию об этом до сведения клиентов.

Указанный учет может осуществляться в порядке, аналогичном депозитарному учету прав на ценные бумаги.

Ценные бумаги в Депозитарии находятся в закрытом хранении, если только использование иного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого депозитарием.

Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, осуществляется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг. Для ценных бумаг, условия выпуска которых предусматривают выпуск ценных бумаг различного номинала, одной штукой считается наименьший номинал ценных бумаг данного выпуска. При взаимодействии с депонентом Депозитарий дополнительно может отражать ценные бумаги на счетах депо в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей и на счетах депо иностранных номинальных держателей.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя.

Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

Депонент;

Депозитарий;

Эмитент или его уполномоченный представитель;

Реестродержатель;

Центральный Депозитарий;

Депозитарий-корреспондент.

Порядок предоставления документов и необходимой информации являются предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.

При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

содержащиеся в зарегистрированном решении о выпуске и/или проспекте эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо ином документе, требуемом для регистрации ценных бумаг данного вида, а также в уведомлении регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

содержащиеся в условиях эмиссии и обращения и решении об эмиссии ценных бумаг;

содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, включая, но, не ограничиваясь базой данных на сайте Банка России, Минфина РФ, ПАРТАД, НАУФОР, НФА;

предоставленные агентствами, уполномоченными федеральным органом по рынку ценных бумаг на опубликование информации эмитентов эмиссионных ценных бумаг в ленте новостей, иными депозитариями, международными и российскими информационными агентствами, включая, но, не ограничиваясь Bloomberg, REUTERS.

Депозитарий имеет право запрашивать у Депонента другие документы, необходимые для обслуживания конкретного выпуска ценных бумаг и в соответствии с применимым законодательством.

Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий в следующих случаях:

выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда выпуск ценных бумаг в соответствии с решениями федерального органа по рынку ценных бумаг, других уполномоченных органов или в соответствии с действующим законодательством не требует государственной регистрации);

срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативно-правовыми актами.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг в иных случаях, в том числе в случаях отсутствия профессионального регистратора, осуществляющего обслуживание данного выпуска ценных бумаг.

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);

принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

ликвидации эмитента ценных бумаг;

прекращения обслуживания по решению Депозитария.

<

Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на учет, если:

ценные бумаги являются объектом предписания о приостановлении операций;

принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещено законодательством;

данный выпуск ценных бумаг не принят на обслуживание Депозитарием;

в случае, если у Депозитария возникает сомнение в подлинности сертификатов ценных бумаг;

в наличии основания для прекращения паевого инвестиционного фонда.

Депозитарий продолжает обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска продолжают учитываться хотя бы на одном лицевом счете депо Депонента.

При проведении объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, основанием для проведения Депозитарием, выступающим в качестве номинального держателя, в системе депозитарного учета операции объединения выпусков и аннулирования кода дополнительного выпуска является соответствующее уведомление регистратора и/или Центрального Депозитария, содержащее всю необходимую информацию, определяемую соответствующими нормативными документами. Депозитарий проводит соответствующие операции не позднее трех дней со дня получения такого уведомления.

Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

Глава 3. ВЕДЕНИЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ

3.1. Виды и структура счетов депо Депонентов, открываемых в Депозитарии Каждому Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо. Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного Депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено Депозитарным договором.

При открытии счета депо или иного счета Депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).

При открытии счета в Депозитарии другим депозитарием на основании Междепозитарного договора, регламентирующего порядок установления корреспондентских отношений по ценным бумагам, для учета ценных бумаг депозитария-Депонента Депозитарий открывает счет депо ЛОРО.

На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью депозитарияДепонента, а учитываемые депозитарием-Депонентом в пользу своих депонентов на их счетах депо.

Если сторонний депозитарий передает в Депозитарий принадлежащие ему ценные бумаги, то такому депозитарию открывается счет депо владельца на основании заключенного Депозитарного договора.

Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее – учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом депозитарием.

Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:

счет депо владельца, по которому осуществляется учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги;

счет депо доверительного управляющего, по которому осуществляется учет прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении;

счет депо номинального держателя, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов;

счет депо иностранного номинального держателя, открываемый иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;

счет депо иностранного уполномоченного держателя, открываемый иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи

51.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам;

счет депо депозитарных программ, на котором учитываются эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;

депозитный счет депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда;

казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), по которому осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» участникам клиринга и иным лицам, предусмотренным правилами клиринга, при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу;

счет брокера, предназначенный для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении. Счет брокера открывается Депозитарием на основании договора с брокером, а также при условии открытия на имя Депозитария соответственно лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или счета депо номинального держателя в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение, на который будут зачислены ценные бумаги при их размещении брокером. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги;

счет неустановленных лиц, предназначенный для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги.

Счет депо может быть открыт на основании Депозитарного договора при условии предоставления депозитарию документов, предусмотренных настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности (Приложения № 2 и № 2а).

Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по лицевому счету (счету депо) владельца этих ценных бумаг, лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя. Это правило может не применяться в случае, если Депозитарий является лицом, исполнение обязательств перед которым обеспечивается ценными бумагами. В этом случае для возникновения обеспечения, за исключением залога, достаточно заключения соответствующего договора.

Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по лицевому счету (счету депо), допускается только по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг.

Счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, может содержать разделы - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку. Если записи вносятся исключительно по разделам одного счета, то такие записи должны вноситься в соответствии со следующим принципом: внесение расходной записи по одному разделу должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому разделу.

3.1.1. Лицевые счета

Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Открытие лицевого счета происходит в рамках счета депо. При открытии и закрытии лицевого счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.

3.1.2. Разделы счета депо В рамках счета депо Депозитарий производит открытие разделов, состоящих из лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом. Открытие раздела производится Депозитарием на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом может являться договор между Депозитарием и Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Депонентом, договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием, договор между Депозитарием и Оператором, распоряжение администрации Депозитария и т.п.

Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие раздела счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение года с ним не проводилось операций. Не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

При открытии и закрытии раздела счета депо отдельного отчета Депоненту не предоставляется.

Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа для обеспечения удобства депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

3.1.3. Действия Депозитария для идентификации клиентов – иностранных налогоплательщиков.

В соответствии с требованиями Федерального закона от 28 июня 2014 года № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений Законодательных актов Российской Федерации» для выявления лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – клиент – иностранный налогоплательщик), Депозитарий принимает обоснованные и доступные меры, включая получение письменного согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган» и соответствующей информации, позволяющей подтвердить, что клиент относится к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков.

В случае непредоставления клиентом в течение шестидесяти дней со дня направления запроса Депозитарием подписанного согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган и информации, позволяющей подтвердить, что клиент относится к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков, Депозитарий вправе:

отказать Депоненту в заключении Депозитарного договора;

принять решение об отказе от совершения операций, осуществляемых в пользу или по поручению Депонента по Депозитарному договору и (или) принять решение расторгнуть заключенный с Депонентом Депозитарный договор в одностороннем порядке, уведомив Депонента о принятом решении не позднее дня, следующего за днем принятия решения.

Принятие решения об отказе от совершения операций означает прекращение Депозитарием операций по Депозитарному договору, включая прекращение операций по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента.

В случае расторжения Депозитарного договора Депозитарий уведомляет об этом Депонента не позднее чем за тридцать рабочих дней до дня расторжения соответствующего договора.

Глава 4. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ Все операции по счетам депо за календарную дату совершаются Депозитарием в течение Операционного дня.

По истечении Операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Продолжительность Операционного дня Депозитария едина для всех Депонентов.

Операции со счетом депо Депонента совершаются Депозитарием на основании:

поручений предусмотренного образца, принятых от Депонента или других уполномоченных лиц к исполнению;

документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом;

документарно подтвержденных действий эмитента ценных бумаг, приводящих к изменению состояния счета депо Депонента;

поручений государственных органов при наличии соответствующих документов;

решений судебных органов;

отчетов реестродержателя / другого депозитария федеральных законов и иных нормативно-правовых актов.

<

Любая операция в Депозитарии проходит следующие стадии исполнения:

прием поручения и, в случаях предусмотренных действующим законодательством, сопровождающих его документов от инициатора операции;

проверка полноты и правильности оформления поручения и предоставленных документов;

регистрация поручения в журнале принятых поручений;

уведомление об отказе в приеме поручения инициатору операции в случае непринятия поручения;

ввод поручения в автоматизированную депозитарную систему;

исполнение поручения;

проверка правильности исполнения поручения;

составление отчета об исполнении поручения;

передача отчета об исполнении поручения инициатору операции и/или указанному им лицу.

Поручение на исполнение операции должно быть передано Депонентом по системе SWIFT, по электронным средствам связи, тестированным факсом или в письменной форме на бумажном носителе. Поручение в письменной форме на бумажном носителе должно быть подписано уполномоченным лицом и заверено печатью Депонента в соответствии с форматом, установленным Депозитарием.

Депонент вправе направлять в Депозитарий поручения и иные распоряжения по Счету, составленные в соответствии с формой и в порядке, предусмотренном законодательством, а также в соответствии с практикой Депозитария в отношении соответствующих операций или иными требованиями, которые могут быть установлены отдельным соглашением между Депонентом и Депозитарием, включая, но не ограничиваясь, системой SWIFT, электронными средствам связи, тестированным факсом или письменной формой на бумажном носителе. Поручения и иные распоряжения по Счету, переданные в Депозитарий в письменной форме на бумажном носителе, должны быть подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью Депонента в соответствии с форматом, установленным Депозитарием.

Виды сообщений, получаемых и передаваемых по системе SWIFT, указаны в Приложении № 7.

Использование системы SWIFT, электронных средств связи и тестированного факса допускается в случае и порядке, предусмотренном соответствующим договором с Депозитарием и на основании общей процедуры, принятой в Депозитарии.

Порядок передачи поручений устанавливается Депонентом в Анкете Депонента (Приложение №1) либо в соответствии с письменным указанием Депонента.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения в следующих случаях:

предоставленные документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным действующими нормативными актами и условиями осуществления депозитарной деятельности, Депозитарий не осуществляет учет прав на ценные бумаги (не обслуживает ценные бумаги), в отношении которых поданы документы;

в случае возникновения у сотрудников Депозитария обоснованного сомнения в отношении содержания Поручения, полномочий отправившего его лица или происхождения Поручения;

количество ценных бумаг, указанное в поручении на списание, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента;

ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зафиксированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;

в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, Депозитарным договором, или настоящими Условиями.

Сроки приема и исполнения Депозитарием поручений на проведение депозитарных операций по каждому виду ценных бумаг указаны в Приложении № 8.

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительные действия (открыть счет номинального держателя в реестре или Центральном Депозитарии, установить корреспондентские отношения с другим депозитарием), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения поручений, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

Срок исполнения отложенного поручения не может быть более 30 дней с момента его приема. Если в течение данного срока Депозитарий не может исполнить поручение, он письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения поручения с указанием причины.

Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения Депонента, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (запись, исправление которой допускается).

При выявлении ошибки в записи ее исправление осуществляется Депозитарием в порядке, предусмотренном действующим законодательством и Депозитарным договором с Депонентом.

В случае нарушения требований, предусмотренных действующим законодательством о соответствии количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устраняет указанное нарушение.

В случае выявления указанного нарушения его устранение осуществляется Депозитарием в порядке, предусмотренном Депозитарным договором с Депонентом.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

После исполнения поручения Депонента Депозитарий формирует подтверждение об исполнении операции и направляет его Депоненту или уполномоченному им лицу.

Глава 5. ВИДЫ ОПЕРАЦИЙ ДЕПОЗИТАРИЯ

Различаются следующие основные классы депозитарных операций, совершаемых Депозитарием:

- инвентарные;

- административные;

- информационные.

Инвентарные (бухгалтерские) операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении депозитарных операций.

Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные.

Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.

5.1. Открытие счета депо

5.1.1. Для открытия счета депо Депозитарию должны быть предоставлены документы, перечисленные в Приложении № 2, в том числе Заявление на открытие счета (Приложение № 3), и заключен Депозитарный договор. Для открытия счета депо для физических лиц Депозитарию должны быть предоставлены документы, перечисленные в Приложении № 2а.

Для открытия счета депо ЛОРО, Депоненты-депозитарии должны подписать с Депозитарием Междепозитарный договор и представить нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

5.1.2. В случае открытия счета депо доверительного управляющего Депоненту необходимо предоставить нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или нотариально заверенную копию лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и заключить с Депозитарием соответствующий Депозитарный договор.

Если в соответствии с договором доверительного управления Депонент, действующий в качестве доверительного управляющего, не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, Депонент Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

обязан предоставить при открытии счета в Депозитарий информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

Депонент, действующий в качестве доверительного управляющего, при осуществлении своей деятельности обязан указывать в Заявлении на открытие счета (Приложение № 3), что он действует в качестве управляющего.

5.1.3. Особенности открытия счета депо иностранного номинального держателя.

Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации, если, помимо документов предусмотренных п.5.1.1, Депозитарию представлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

Счет депо владельца ценных бумаг может быть изменен на счет депо иностранного номинального держателя при условии, что такой счет открыт иностранной организации, предоставившей Депозитарию указанные выше документы и заявление на смену типа счета депо. Заявление на смену типа счета депо может передаваться по системе SWIFT, по электронным средствам связи, по тестированному факсу или в письменной форме на бумажном носителе в соответствии с Приложением № 4. Заявление на смену типа счета депо в письменной форме на бумажном носителе должно быть подписано уполномоченным лицом и заверено печатью Депонента.

5.1.4. Особенности открытия счета депо иностранного уполномоченного держателя.

Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации если, помимо документов предусмотренных п.5.1.1, Депозитарию предоставлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.

Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

Счет депо владельца ценных бумаг может быть изменен на счет депо иностранного уполномоченного держателя при условии, что такой счет открыт иностранной организации, предоставившей Депозитарию указанные выше документы и заявление на смену типа счета депо.

Заявление на смену типа счета депо может передаваться по системе SWIFT, по электронным средствам связи, по тестированному факсу или в письменной форме на бумажном носителе в соответствии с Приложением № 5. Заявление на смену типа счета депо в письменной форме на Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

бумажном носителе должно быть подписано уполномоченным лицом и заверено печатью Депонента.

5.1.5. Особенности открытия счета депо депозитарных программ.

На счете депо депозитарных программ учитываются эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.

Счет депо владельца ценных бумаг может быть изменен на счет депо депозитарных программ при одновременном соблюдении следующих условий:

счет депо владельца ценных бумаг открыт лицу, размещающему (разместившему) в соответствии с иностранным правом ценные бумаги, удостоверяющие права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;

Депозитарию открыт счет депо номинального держателя в Центральном Депозитарии, на котором осуществляется учет прав на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется путем размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, и на этот счет депо номинального держателя зачислены указанные эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов в количестве, не меньшем, чем их количество, учитываемое на счете депо владельца ценных бумаг;

Депозитарию предоставлена копия разрешения (копии разрешений) на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации путем размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, если такое разрешение требовалось в соответствии со статьей 16 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

При изменении счета депо владельца ценных бумаг на счет депо депозитарных программ Депонент должен предоставить в Депозитарий заявление на смену типа счета депо. Заявление на смену типа счета депо может передаваться по системе SWIFT, по электронным средствам связи, по тестированному факсу или в письменной форме на бумажном носителе в соответствии с Приложением № 6. Заявление на смену типа счета депо в письменной форме на бумажном носителе должно быть подписано уполномоченным лицом и заверено печатью Депонента.

5.1.6. Особенности открытия торгового счета депо.

Депозитарий может открыть торговый счет депо при условии:

открытия ему в другом депозитарии торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя;

указания депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой совершаются операции по торговому счету депо.

Одному лицу может быть открыто более одного торгового счета депо.

5.1.7. Открытие счета депо и изменение вида счета депо производится Депозитарием не позднее трех рабочих дней с момента предоставления Депонентом правильно оформленных документов, о чем Депозитарий уведомляет Депонента по системе SWIFT, в письменной форме на бумажном Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

ностителе или другим способом по согласованию с Депонентом при наличии его письменного указания.

Депозитарий уведомляет Депонента об открытии счета депо не позднее рабочего дня, следующего за днем открытия счета депо, если иное не предусмотрено Депозитарным договором.

5.1.8. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.

5.1.9. Порядок назначения Оператора счета депо Для назначения Оператора счета депо Депонент заключает договор с Оператором счета, в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по счету депо Депонента.

Депонент предоставляет в Депозитарий нотариально заверенную копию договора с Оператором или поручения Оператору давать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках, установленных договором или поручением полномочий. Поручение может быть выдано на совершение единичной операции, либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.

Депонент также предоставляет в Депозитарий заполненную Анкету Оператора счета в соответствии с Приложением № 9.

Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей Оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

5.1.10. Порядок назначения Попечителя счета депо Для назначения Попечителя счета депо Депонент передает в Депозитарий доверенность, в которой указан круг операций, выполняемых Попечителем счета депо. Попечитель счета депо заключает с Депозитарием договор Попечителя счета депо и предоставляет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и нотариально заверенную копию договора Попечителя с Депонентом. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и учитываются в Депозитарии. У счета депо не может быть больше одного Попечителя.

Депонент также предоставляет в Депозитарий заполненную Анкету Попечителя счета в соответствии с Приложением № 9.

5.2. Закрытие счета депо

Счет депо может быть закрыт:

при расторжении Депозитарного договора;

при истечении срока действия Депозитарного договора;

по поручению Депонента, предоставленному в письменном виде на бумажном носителе, по системе SWIFT, по электронным средствам связи или по тестированному факсу;

по решению уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством РФ;

по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось никаких операций (для счетов с нулевыми остатками).

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Не может быть закрыт счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, при наличии положительного остатка ценных бумаг. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

Счет депо закрывается Депозитарием не позднее трех рабочих дней с момента предоставления Депонентом соответствующего поручения, о чем Депоненту дается соответствующий отчет по системе SWIFT, в письменной форме на бумажном носителе или другим способом по согласованию с Депонентом при наличии его письменного указания. Форма заявления на закрытие счета депо приведена в Приложении № 20.

Депозитарий уведомляет Депонента о закрытии счета депо не позднее рабочего дня, следующего за днем закрытия счета депо, если иное не предусмотрено Депозитарным договором.

Закрытие торгового счета депо осуществляется в порядке, предусмотренном правилами клиринга клиринговой организации.

5.3. Изменение реквизитов счета депо Изменение реквизитов счета депо производится на основании письменного заявления Депонента или иного уполномоченного лица, в качестве которого может выступать Оператор или Попечитель счета, на основании заполненной Анкеты Депонента (Анкеты Оператора/Попечителя счета депо), содержащей новые данные, и/или на основании нотариально заверенных (для нерезидентов легализованных в установленном порядке) копий документов, подтверждающих новые данные.

Изменение реквизитов счета производится Депозитарием не позднее трех дней с момента предоставления в Депозитарий надлежащим образом оформленных документов, о чем Депозитарий выдает уполномоченному лицу соответствующий отчет.

5.4. Отчетность и информационное обслуживание 5.4.1. Отчетность Информация о количестве ценных бумаг на счете депо Депонента может быть предоставлена Депоненту по состоянию на любой момент времени. При этом документ или сообщение Депозитария, содержащие данную информацию и выданные по состоянию на определенный момент времени, не подтверждают права Депонента на ценные бумаги.

Выписка по счету депо или иной документ Депозитария, выдаваемый Депоненту и подтверждающий права Депонента на ценные бумаги по состоянию на определенную календарную дату, содержат информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только по состоянию на конец Операционного дня за соответствующую календарную дату. Данная выписка может содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо на начало текущего Операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

Основаниями для предоставления выписок/отчетов по счету депо являются:

окончание периода, установленного настоящими Условиями и Депозитарным договором;

окончание срока исполнения операции, указанного в поручении;

завершение исполнения депозитарной операции;

письменный запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом;

запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством;

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Информация, содержащаяся в выписке/отчете по счету депо, выдается в объеме, указанном в запросе, и соответствует записям по счету депо Депонента.

Депонентам предоставляются следующие типы выписок/отчетов по счету депо:

выписка по счету депо на определенную дату (Приложение № 11), которая содержит информацию о количестве ценных бумаг каждого эмитента на счете депо Депонента и предоставляется Депоненту Депозитарием на ежедневной основе по результатам каждого Операционного дня, если иное не установлено Депозитарным договором. В соответствии с запросом Депонента выписка, предусмотренная данным пунктом, может содержать информацию о количестве ценных бумаг определенного эмитента и предоставляться по запросу.

выписка об исполнении поручения (Приложение № 12), которая предоставляется Депоненту Депозитарием после исполнения каждого поручения. В случае неисполнения поручения Депозитарий направляет выписку о неисполнении поручения с указанием статуса и причины неисполнения (Приложение № 12).

выписка о проведенных операциях по счету депо по единичной операции (Приложение № 12).

выписка о проведенных операциях по счету депо за определенный период. Выписка о проведенных операциях по счету депо в течение операционного дня предоставляется Депоненту на ежедневной основе по результатам каждого операционного дня, если иное не установлено Депозитарным договором. Выписка включает в себя как завершенные (Приложение № 13), так и незавершенные (Приложение № 14) в течение дня операции, с указанием их статуса.

консолидированная выписка об операциях, которая предоставляется Депоненту Депозитарием в конце каждого месяца.

Депозитарий может направлять отчеты об операциях по счетам депо, выписки по счетам депо и другую информацию по системе SWIFT, по электронным средствам связи, по факсу или в письменной форме на бумажном носителе. Порядок передачи такой информации устанавливается Депонентом в Анкете Депонента либо в соответствии с письменным указанием Депонента.

При совершении операции со счетом депо Депонента, произведенной не по его инициативе и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции должен быть передан, помимо инициатора, Депоненту.

Виды сообщений, получаемых и передаваемых по системе SWIFT, указаны в Приложении № 7.

5.4.2 Информационное обслуживание В рамках информационного обслуживания Депозитарий направляет Депонентам информационные бюллетени о событиях, включая, но не ограничиваясь:

об изменениях или возможных изменениях в функционировании фондового рынка, которые могут привести к изменениям в процедурах проведения операций на рынке ценных бумаг и/или в процедурах Депозитария;

об изменениях или предполагаемых изменениях законодательной и нормативной базы российского рынка ценных бумаг, а также изменения касающиеся деятельности регулятивных органов рынка ценных бумаг, могущих затронуть интересы Депонентов;

о событиях в стране и на рынке ценных бумаг, которые могут повлиять на порядок проведения торговли, расчетов и перерегистрации прав на ценные бумаги;

о событиях и изменениях, затрагивающих деятельность организаций инфраструктуры рынка ценных бумаг (биржи, депозитарии, регистраторы и т.п.);

о новых инструментах, допущенных к обращению на рынке ценных бумаг.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Информационные бюллетени направляются Депонентам по электронным средствам связи.

5.5. Зачисление ценных бумаг на счет Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие Депозитарием соответствующего поручения Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем их распределения среди акционеров, размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами или Депозитарным договором, основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является предоставление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами или Депозитарным договором.

Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие Депозитарием поручения на списание ценных бумаг с другого счета депо, открытого этим Депозитарием, если такое поручение содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, либо предоставление держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию лицевой счет номинального держателя или счет депо номинального держателя, отчета об операции по зачислению ценных бумаг на указанный счет в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

Основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет брокера является принятие Депозитарием соответствующего поручения брокера. В случае, предусмотренном договором с брокером, оказывающим эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет брокера является принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных договором с брокером.

Основанием для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц является принятие

Депозитарием следующих документов:

справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя;

выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;

документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

ценные бумаги (далее - счет депозитария). При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц.

При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо;

возникновение основания для списания ценных бумаг с другого счета депо или иного пассивного счета, открытого Депозитарием.

Если Депозитарию в отношении ценных бумаг, которые зачисляются на счет депо, была передана в соответствии с пунктом 5.6 настоящих Условий информация о фиксации (регистрации) права залога на зачисляемые ценные бумаги, то зачисление этих ценных бумаг на счет депо владельца ценных бумаг, счет депо доверительного управляющего или счет депо иностранного уполномоченного держателя допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием, осуществляющим зачисление ценных бумаг, права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на условиях, содержащихся в переданной ему информации о праве залога.

5.6. Списание ценных бумаг Основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие Депозитарием соответствующего поручения Депонента, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг публичного акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного акционерного общества, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, Депозитарным договором или настоящими Условиями, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является предоставление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой счет (счет депо) номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами, Депозитарным договором или настоящими Условиями.

Ценные бумаги, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, могут быть списаны со счета депо на основании требования (поручения) залогодержателя или нотариуса, которые осуществляют внесудебное обращение взыскания на указанные ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Основанием для списания эмиссионных ценных бумаг со счета брокера является принятие Депозитарием соответствующего поручения брокера о списании ценных бумаг со счета брокера, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия. В случаях, предусмотренных договором с брокером, основанием для списания эмиссионных ценных бумаг со счета брокера является принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных договором с брокером.

В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.

В случае исключения эмитента, прекратившего свою деятельность, из единого государственного реестра юридических лиц или ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении эмитента из единого государственного реестра юридических лиц.

Списание ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария.

При неизменности остатка ценных бумаг на счете депозитария списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо;

возникновение основания для зачисления ценных бумаг на другой счет депо, открытый этим депозитарием.

Правило, предусмотренное предыдущим абзацем, применяется также в следующих случаях:

в случае списания эмиссионных ценных бумаг, обязательное централизованное хранение которых осуществляет депозитарий, со счета депо, открытого таким депозитарием;

Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, а также следующего случая:

списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено Депозитарным договором. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано залогодержателем, если иное не предусмотрено федеральными законами или Депозитарным договором.

Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога и о залогодержателе другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги, если поручением на списание этих ценных бумаг или поручением о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами не предусмотрено иное.

5.7. Перевод ценных бумаг по счетам депо Операция перевода по счетам депо Депонента производится в случае гражданско-правовых сделок, а также в случае смены собственника ценных бумаг по решению суда или арбитражного суда:

по счетам депо в Депозитарии (внутридепозитарный перевод);

через счета номинального держателя Депозитария в реестрах ценных бумаг или других депозитариях (междепозитарный перевод).

Основанием для совершения операции является поручение Депонента либо решение/постановление судебных органов.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Для проведения операций “поставка/получение ценных бумаг против платежа” Депонент предоставляет поручение, в котором содержится полная информация, указанная в соответствии с требованиями Приложения № 15. На дату расчетов Депозитарий контролирует наличие денежных средств на счете получателя и необходимого количества ценных бумаг на счете поставщика. В случае наличия достаточного количества средств на обоих счетах, Депозитарий осуществляет связанный во времени перевод ценных бумаг со счета поставщика на счет получателя и денежных средств со счета получателя на счет поставщика и направляет подтверждения о выполнении операции обоим Депонентам. В случае недостаточного количества средств для проведения операции на любом из счетов, или иной проблемы в расчетах, Депозитарий направляет уведомление о причине несостоявшейся операции в адрес обоих Депонентов.

Для проведения операций “поставка/получение ценных бумаг свободная от платежа” Депонент предоставляет поручение, в котором содержится полная информация, указанная в соответствии с требованиями Приложения № 15. На дату расчетов, Депозитарий контролирует наличие необходимого количества ценных бумаг на счете поставщика. В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг со счета поставщика на счет получателя и направляет подтверждения о выполнении операции обоим Депонентам. В случае недостаточного количества ценных бумаг для проведения операции, или иной проблемы в расчетах, Депозитарий направляет уведомление о причине несостоявшейся операции в адрес обоих Депонентов.

Перевод ценных бумаг, находящихся в залоге, возможен на основании поручения, подписанного залогодателем и залогодержателем, если иное не предусмотрено соответствующим залоговым поручением.

5.8. Перевод ценных бумаг по разделам счета депо Операция перевода ценных бумаг по разделам счета депо производится Депозитарием на основании поручения Депонента, а также по инициативе самого Депозитария для осуществления расчетов.

5.9. Перемещение ценных бумаг Операция перемещения ценных бумаг Депонента производится при смене места хранения ценных бумаг.

Ценные бумаги переводятся по Месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.

При операции перемещения общее количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонента, не изменяется.

5.10. Отмена поручений Отмена поручений, ранее представленных в Депозитарий, осуществляется на основании поручения об отмене, переданного Депонентом в Депозитарий по системе SWIFT, по электронным средствам связи, тестированным факсом или в письменной форме на бумажном носителе в соответствии с форматом, установленным Депозитарием (Приложение № 16). Поручение на отмену, предоставленное в письменной форме на бумажном носителе, должно быть подписано уполномоченным лицом и заверено печатью Депонента.

В поручении на отмену ранее представленного поручения указываются номер и дата отменяемого поручения.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Исполнение поручений на отмену и/или изменение ранее представленного поручения производится на общих основаниях в сроки, установленные Приложением № 8.

Отмена ранее предоставленного поручения производится только в том случае, если поручение об отмене получено до начала исполнения отменяемого поручения.

5.11. Фиксация (регистрация) фактов ограничения операций с ценными бумагами и фактов снятия ограничения операций с ценными бумагами Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляются в соответствии с федеральными законами, принятыми в соответствии с ними нормативными актами, условиями выпуска ценных бумаг или Депозитарным договором путем внесения по счету депо записи об обременении ценных бумаг и (или) записи об ограничении распоряжения ценными бумагами, в том числе путем внесения приходной записи по разделу счета депо, на котором осуществляется учет прав на обремененные ценные бумаги или на ценные бумаги, распоряжение которыми ограничено.

Фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", осуществляется на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на счете (счетах) депозитария.

Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами осуществляются в соответствии с федеральными законами, принятыми в соответствии с ними нормативными актами, условиями выпуска ценных бумаг или Депозитарным договором путем внесения по счету депо записи о прекращении обременения ценных бумаг и (или) записи о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами, в том числе путем внесения расходной записи по разделу счета депо, на котором осуществляется учет прав на обремененные ценные бумаги или на ценные бумаги, распоряжение которыми ограничено.

Фиксация снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на открытом депозитарию счете (счетах) депозитария.

Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или Депозитарным договором.

Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или Депозитарным договором.

В случае прекращения залога, а также в случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодержателем либо залогодателем и залогодержателем, и (или) иных документов, предусмотренных Депозитарным договором.

В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

бумагами осуществляется на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя.

В случае, если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к блокированию ценных бумаг, фиксация (регистрация) блокирования операций с ценными бумагами на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.

5.12. Осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами через международные расчетно-клиринговые центры

В настоящем разделе используются следующие термины и понятия:

Международные расчетно-клиринговые центры (МРКЦ) - Euroclear Bank S.A./N.V., Brussels и Clearstream Banking S.A., Luxembourg.

Ночной режим - режим проведения расчетов по операциям с ценными бумагами через МРКЦ, когда поручение в МРКЦ направляется за один день до даты расчетов и МРКЦ осуществляет расчеты по операции в ночь на фактическую дату расчетов.

Дневной режим - режим, когда поручения в МРКЦ направляются по мере получения поручений от Депонентов. Дневной режим в Euroclear Bank S.A./N.V.,Brussels подразделяется на 2 части, поручения, отправленные в АО КБ «Ситибанк» после определенного времени должны содержать указание дневного режима.

Расчеты по сделкам с ценными бумагами через МРКЦ могут осуществляться 2 способами: в ночном режиме и в дневном режиме.

На дату расчетов Депонент должн обеспечить наличие ценных бумаг и/или денежных средств на счете(-ах) в МРКЦ.

При отсутствии на счетах Депонента необходимого количества ценных бумаг или денежных средств сроки подачи поручений в МРКЦ продлеваются до даты фактического поступления необходимых средств.

По получении поручения от Депонента Депозитарий направляет инструкцию в МРКЦ.

По получении подтверждения из МРКЦ Депозитарий зачисляет ценные бумаги на счет Депонента и направляет ему подтверждение о выполнении расчетов.

5.13. Депозитарные операции с инвестиционными паями В случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено осуществление учета прав на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда на счетах депо депозитариями, такой учет осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих порядок осуществления депозитарной деятельности, с учетом особенностей, оговоренных ниже.

Учет прав на инвестиционные паи производится Депозитарием в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Для этих целей Депозитарий открывает междепозитарные счета в других депозитариях, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли. В целях учета операций с инвестиционными паями Депозитарий не открывает междепозитарных счетов ЛОРО другим депозитариям.

Количество инвестиционных паев, учитываемых на счетах Депонентов, может выражаться дробным числом, с учетом следующих особенностей:

возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо допускается при зачислении на них инвестиционных паев в связи с их выдачей, передачей, обменом или дроблением;

возникновение дробных частей инвестиционных паев на счетах депо номинальных держателей допускается также при списании с них инвестиционных паев в связи с погашением, обменом или передачей дробных частей инвестиционных паев, учитываемых на счете депо владельца инвестиционных паев. В этом случае возникновение дробной части инвестиционного пая допускается только в результате вычитания из общего количества инвестиционных паев, учитываемых на счете депо номинального держателя, количества инвестиционных паев, подлежащих погашению, обмену или передаче;

при зачислении инвестиционных паев на счета депо дробные части инвестиционных паев суммируются;

уменьшение дробной части инвестиционного пая на счете депо владельца инвестиционных паев, счете депо доверительного управляющего не допускается;

списание со счета депо дробной части инвестиционного пая без его целой части допускается только в случае погашения, обмена или передачи инвестиционных паев при отсутствии целой части инвестиционного пая, подлежащего погашению, обмену или передаче, за исключением списания по счету депо номинального держателя.

Учет и удостоверение прав на инвестиционные паи, переход прав на инвестиционные паи, принадлежащие Депоненту/клиентам Депонента на праве собственности или ином вещном праве, посредством открытия и ведения Депозитарием на имя Депонента отдельного счета депо, а также осуществление операции по счету депо на основании поручений Депонента, уполномоченных им лиц осуществляется Депозитарием в соответствии с настоящими Условиями.

Депозитарий на основе отдельного соглашения с Депонентом может также оказывать содействие при выдаче/обмене/погашении инвестиционных паев.

5.14. Операции с ценными бумагами при прекращении Депозитарного договора В случае прекращения Депозитарного договора, за исключением случая ликвидации Депонента юридического лица, Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление ценных бумаг этого Депонента на лицевой счет, открытый последнему в реестре владельцев ценных бумаг, или на счет клиентов номинального держателя, открытый депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

При этом Депозитарий уведомляет Депонента о списании с его счета ценных бумаг и сообщает Депоненту наименование регистратора (депозитария), открывшего лицевой счет (счет клиентов номинального держателя), на который были зачислены указанные ценные бумаги, и номер этого счета.

При наличии положительного остатка ценных бумаг на счете депо владельца, открытого ликвидированному Депоненту - юридическому лицу, Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

Глава 6. ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТОВ

6.1. При получении денежных средств для выплаты доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо, Депозитарий перечисляет причитающиеся Депоненту суммы доходов по ценным бумагам на банковский счет Депонента, открытый в Банке, или в соответствии с платежными реквизитами, предоставленными Депонентом. При выплате доходов по ценным бумагам, в отношении которых Депозитарий признается налоговым агентом в соответствии с Налоговым Кодексом РФ, Депозитарий также осуществляет исчисление, удержание и уплату налога с учетом требований Налогового Кодекса РФ.

Доходы по иностранным ценным бумагам, хранимым на счетах Депозитария, открытых ему, как лицу действующему в интересах третьих лиц, в иностранной организации осуществляющей учет прав на ценные бумаги, могут зачисляться на банковские счета Депозитария в такой организации для дальнейшего перечисления Депоненту в соответствии с его письменным распоряжением.

6.1.1. Сроки осуществления выплат доходов Депонентам.

В отношении доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, дивидендов по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям, Депозитарий осуществляет выплаты по ценным бумагам своим Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным Депонентам - не позднее семи рабочих дней после дня получения соответствующих выплат.

В отношении иных доходов Депозитарий осуществляет выплаты по ценным бумагам на банковские счета своих Депонентов не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующих сумм доходов, с учетом сроков, определенных условиями эмиссии.

В случае, если Депозитарий, по не зависящим от него причинам, в том числе при отсутствии у Депозитария банковских реквизитов Депонента, не осуществил выплату дивидендов своему Депоненту, Депозитарий возвращает их эмитенту в течение десяти дней после истечения одного месяца с даты окончания срока выплаты дивидендов.

6.2. При выплате доходов по ценным бумагам, в отношении которых Депозитарий признается налоговым агентом в соответствии с Налоговым Кодексом РФ, Депонент, являющийся иностранным номинальным держателем, иностранным уполномоченным держателем, или лицом, которому Депозитарий открыл счет депо депозитарных программ, представляет Депозитарию обобщенную информацию об организациях, предусмотренную Налоговым Кодексом РФ, не позднее:

для ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – не позднее пяти дней с даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам;

для акций российских организаций – не позднее семи дней с даты, на которую в соответствии с решением организации определяются лица, имеющие право на получение дивидендов.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Информация предоставляется Депонентом в порядке, форме и объеме, предусмотренном Налоговым Кодексом РФ. Информация предоставляется по системе SWIFT или в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом Депонента.

Депозитарий обязан уплатить сумму исчисленного налога на тридцатый рабочий день с даты его исчисления. В случае если до истечения указанного срока Депозитарию представлена уточненная обобщенная информация, Депозитарий осуществляет перерасчет исчисленных сумм, уплату либо возврат ранее удержанного налога на основании такой информации. Депозитарий вправе не осуществлять перерасчет ранее удержанного налога, если уточненная обобщенная информация представлена Депозитарию менее чем за пять рабочих дней до истечения указанного срока.

Уплата сумм исчисленного налога в случае его перерасчета осуществляется Депозитарием, соответственно, за счет денежных средств Депонента. Депонент возмещает Депозитарию сумму перерасчета незамедлительно с момента направления Депозитарием соответствующего требования Депоненту.

Депозитарий вправе запросить у Депонента документы, связанные с исчислением и уплатой налога в отношении доходов по ценным бумагам, в отношении которых Депозитарий признается налоговым агентом, в случае получения соответствующего требования от налоговых органов.

6.3. В случае изменения реквизитов счетов Депонента для перечисления сумм доходов Депонент предоставляет Депозитарию новое письменное указание с новыми платежными реквизитами.

6.4. Банк информирует Депонента о величине поступивших на его счет денежных средств, величине удержанных налоговых платежей, комиссий и прочих сумм путем предоставления соответствующего отчета не позднее рабочего дня, следующего за датой зачисления средств на счет.

Глава 7. КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ Депозитарий оказывает услуги, связанные с содействием в реализации прав по ценным бумагам, в случае, если данные услуги предусмотрены Депозитарным договором, или соответствующими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.

Депозитарий доводит до Депонента полученные Депозитарием в порядке, который установлен действующим законодательством Российской Федерации и/или депозитарным Договором, информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.

Для своевременного, полного и достоверного информирования Депонентов о предстоящих корпоративных действиях, Депозитарий получает информацию о корпоративных действиях от:

центрального депозитария эмитентов ценных бумаг;

реестродержателей;

депозитариев-корреспондентов;

МРКЦ;

- информационных агентств;

Депозитарий осуществляет мониторинг и информирование клиентов о корпоративных действиях в отношении ценных бумаг Депонентов.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Депозитарий отслеживает корпоративные действия, которые могут оказать влияние на ценные бумаги, учитываемые на счете депо Депонента.

О предстоящем корпоративном действии, по получении соответствующей информации, Депозитарий формирует отчет и передает его Депонентам, на счетах которых учитываются соответствующие ценные бумаги, не позднее рабочего дня, следующего за датой получения информации от источника.

Депозитарий не несет ответственность за полноту, своевременность и достоверность информации, полученной из источников, обоснованно считающихся достоверными.

Операции, связанные с корпоративными действиями, исполняются Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за датой получения всех документов, необходимых для проведения данной операции.

Депозитарий информирует Депонента о проведении по его счету движения ценных бумаг, связанного с осуществлением корпоративного действия, путем предоставления соответствующего отчета в форме и с помощью средств связи, предусмотренных договором с Депонентом.

Депозитарий производит необходимые операции по счетам депо Депонента без предварительного согласования с Депонентом при осуществлении эмитентом действий, не зависящих от принятия Депонентом того или иного решения.

Депозитарий сообщает о возможности Депонента уведомить Депозитарий о принятом решении и желаемом варианте действий до срока, указанного в информационном письме (сообщении), при осуществлении эмитентом действий, зависящих от его решения. По получении поручения от Депонента Депозитарий блокирует бумаги на счете депо Депонента, если это предусматривается правилами проведения корпоративного действия или действующим законодательством.

Депозитарий по поручению Депонента представляет его интересы на общих собраниях акционеров.

Сроки подачи поручения на участие в корпоративном действии Депозитарий сообщает Депоненту при направлении ему информации о предстоящем корпоративном действии.

Операции, связанные с осуществлением корпоративных действий по ценным бумагам, учитываемым на торговом счете депо, для совершения которых не требуется распоряжение лица, которому открыт указанный торговый счет депо, в том числе осуществляемые на основании решения эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), объединения выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, осуществляются без согласия клиринговой организации.

Депозитарий оставляет за собой право отказать Депоненту в приеме поручения к исполнению в случае несоблюдения Депонентами сроков подачи поручения и/или требований к предоставлению информации и документов для участия в корпоративном действии. Депозитарий будет считаться освобожденным от любых обязательств в отношении такого корпоративного действия и не несет в связи с этим никакой ответственности перед Депонентом.

Депозитарий предпринимает все разумные меры для осуществления действий, указанных в настоящей главе. Окончательное решение о приеме или отказе в приеме документов Депонента всегда принимается эмитентом/лицом обязанным по ценным бумагам. Депозитарий не несет ответственности в случае отказа эмитента/лица обязанного по ценным бумагам в приеме Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

волеизъявления и/или документов Депонента, а также в случаях предоставления Депонентом в Депозитарий поручения и/или необходимых документов после срока, окончания их приема Депозитарием.

Депозитарий взимает комиссию за переводы ценных бумаг с/на счет депо Депонента в рамках осуществления корпоративных действий, а также за переводы денежных средств, осуществляемых Депозитарием в результате проведения корпоративных действий, в соответствии с тарифами Депозитария.

7.1. Порядок предоставления необходимой информации для голосования на общем собрании акционеров российского эмитента Депонентом, которому открыт счет депо депозитарных программ Депонент, которому открыт счет депо депозитарных программ, вправе предоставить Депозитарию список лиц, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам (далее «Список»), в порядке и по форме установленной действующим законодательством РФ.

Список, а также иные необходимые документы, должны быть предоставлены Депозитарию не позднее даты, установленной Депозитарием для получения инструкции от Депонента на участие в собрании акционеров соответствующего эмитента.

Список может быть предоставлен Депозитарию по системе SWIFT или в письменной форме. В случае направления Списка в письменной форме, к нему должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица Депонента, подписавшего список.

В случае направления Депонентом Списка по системе SWIFT Депозитарий самостоятельно готовит все необходимые документы для предоставления эмитенту, в порядке и по форме установленной действующим законодательством РФ.

Депозитарий направляет Список, а также иные необходимые документы, соответствующему эмитенту при подготовке и проведении общего собрания акционеров, в порядке, установленном действующим законодательством РФ.

Глава 8. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЗАПРОСОВ И ПРЕТЕНЗИЙ ПО ДЕПОЗИТАРНЫМ

ОПЕРАЦИЯМ Претензия и запрос предъявляются в Депозитарий в письменной форме и подписываются уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию. Поступившая Депозитарию претензия, содержащая сведения о возможном нарушении Депозитарием законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия Депозитария/сотрудников Депозитария, направляется для рассмотрения контролеру и подлежит регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным Депозитарием.

Претензия и запрос принимаются Депозитарием в отношении любой исполненной депозитарной операции.

В претензии указывается: требование заявителя, сумма претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и пункты Депозитарного договора и настоящих Условий, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования претензии.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Претензия и запрос направляются с использованием средств связи, фиксирующих дату их направления, либо вручаются под расписку.

К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования, заверенные уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию.

Претензия рассматривается Депозитарием в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующая дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 дней, если иной срок не установлен законодательством. Запрос рассматривается Депозитарием в течение одного дня.

Запрос, требующий дополнительного изучения (расследование), рассматривается Депозитарием в течение трех рабочих дней после его получения по операциям, совершенным в последние тридцать рабочих дней, и в течение семи рабочих дней по операциям, совершенным ранее, чем тридцать последних рабочих дней.

Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

Ответ на претензию и запрос дается в письменной форме. В ответе на претензию указываются: при полном или частичном удовлетворении претензии - способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более тридцати дней, при полном или частичном отказе - мотивы отказа со ссылкой на нормативные акты и пункты Депозитарного договора и настоящих Условий и доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств.

Ответ на претензию и запрос направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку. Ответ на претензию подписывает руководитель АО КБ «Ситибанк» или контролер.

Глава 9. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ Размер оплаты услуг Депозитария определяется Тарифами, являющимся неотъемлемой частью Депозитарного договора.

Порядок расчета комиссии указан в Приложении № 19.

Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительную комиссию за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, при условии заключения Депонентом дополнения к Тарифам.

Оплата услуг Депозитария производится Депонентом путем перечисления денежных средств на счет Депозитария в течение тридцати рабочих дней с момента выставления Депозитарием соответствующего счета за депозитарное обслуживание, если иное не предусмотрено Депозитарным договором.

При наличии в Депозитарии денежных счетов Депонента, Депонент может предоставить Депозитарию право списания сумм вознаграждения с таких денежных счетов за оказанные услуги Депозитария согласно Тарифам Депозитария.

Счет на оплату услуг выставляется Депозитарием ежемесячно, если иное не согласовано с Депонентом, и предоставляется вместе с отчетом по операциям, проведенным по счету депо Депонента в течение отчетного периода, а также отчетом о состоянии счета депо на конец отчетного периода и отчетом о дополнительных услугах, оказанных Депозитарием в течение отчетного периода. Депозитарий вправе выставлять дополнительные счета по отдельным совершенным операциям.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Накладные расходы, понесенные Депозитарием в связи с обслуживанием ценных бумаг Депонента, возмещаются Депонентом на основе подписанного Депозитарного договора и Тарифов. По требованию Депонента Депозитарий документарно подтверждает сумму понесенных расходов.

Если иное не предусмотрено Депозитарным договором, Депозитарий вправе отказать в зачислении ценных бумаг на счет депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и списании ценных бумаг с такого счета депо в случае наличия задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария.

Глава 10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ Депозитарий обязан обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт счет депо, а также информации о таком счете, включая операции по нему.

Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о таком Депоненте, об операциях по его счету депо и о ценных бумагах на таком счете депо.

Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации в соответствии с требованиями действующего законодательства и Депозитарного договора.

Глава 11. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ C целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий.

.

При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой Депозитарий.

Депозитарий обеспечивает надлежащую обработку, защиту, хранение и контроль за доступом к записям и документам Депозитария в соответствии с действующим законодательством и внутренними процедурами Банка.

Депозитарием предусмотрен комплекс мер в случае пожара, стихийного бедствия и других чрезвычайных ситуациях в соответствии с планом по восстановлению операций в случае возникновения экстремальных ситуаций.

Глава 12. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В УСЛОВИЯ Депозитарий вправе изменять и дополнять настоящие условия, включая приложения к ним.

В случае изменения Условий Депозитарий уведомляет об этом Депонентов в письменной форме или путем размещения их на официальном сайте АО КБ «Ситибанк» в информационнотелекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее, чем за десять дней до момента введения изменений в действие.

–  –  –

17. Предполагаемое количество Счет(-а) депо:____________________

операций по счету(-ам) в Денежный(-ые) счет(-а):________________________

течение месяца

18. Предположительная дата начала операций

19. Основные контрагенты Пожалуйста, укажите информацию об основных контрагентах Вашей компании.

20. Дополнительная информация (если применимо)

Подпись уполномоченного лица:

Имя:

Должность:

Дата:

Обратите внимание, что регистрационные и иные данные, указанные в Анкете Депонента, будут расцениваться АО КБ «Ситибанк» как полная, корректная и актуальная информация и АО КБ «Ситибанк» будет предоставлять такую информацию для целей, предусмотренных законодательством, включая но не ограничиваясь, для целей проведения корпоративных действий, осуществляемых в Российской Федерации. АО КБ «Ситибанк» не несет ответственность за любые негативные последствия, вызванные неполнотой, противоречивостью, неточностью или неактуальностью информации, указанной в данной Анкете Депонента.

В случае изменения регистрационных и иных данных, указанных в Анкете Депонента, Вы должны незамедлительно уведомить об этом АО КБ «Ситибанк». АО КБ «Ситибанк» не несет ответственность за любые негативные последствия, вызванные задержкой в предоставлении обновленной Анкеты Депонента.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

–  –  –

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо юридическим лицам и иностранным организациям, не являющимися юридическими лицами в соответствии с правом стран, где эти организации учреждены Заявление на открытие счета депо, предоставленное в письменной форме на бумажном носителе, по системе SWIFT, по электронным средствам связи или по тестированному факсу;

Подписанный Депозитарный договор, включая тарифы на услуги Депозитария Подписанная Анкета Депонента по форме Депозитария (Приложение № 1);

Оформленная в установленном порядке Доверенность Депозитарию на исполнение корпоративных действий и получение доходов по ценным бумагам (Приложение № 10);

Нотариально заверенные (для нерезидентов - легализованные в установленном порядке) копии учредительных документов (Устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации и т.п.) для юридических лиц или копию внутреннего общегражданского паспорта или заменяющего его документа для физических лиц;

Оформленную в установленном порядке карточку образцов подписей и оттиска печати юридического лица или альбом образцов подписей для банков;

Оформленные в установленном порядке документы, подтверждающие полномочия подписантов;

Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (если применимо);

Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или нотариально заверенная копия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (если применимо);

Подписанное Согласие на соблюдение Ситибанком требований применимого законодательства;

Информация, позволяющая подтвердить, что лицо относится к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков (форма W-8 или W-9 в соответствующей кодировке, которая размещена на сайте http://www.irs.gov/).

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

–  –  –

Заявление на открытие счета депо, предоставленное в письменной форме на бумажном носителе в соответствии с формой, предусмотренной Депозитарным договором для физических лиц;

Подписанный Депозитарный договор, включая тарифы на услуги Депозитария;

Внутренний общегражданский паспорт или заменяющий его документ, или нотариально заверенная копия внутреннего общегражданского паспорта или заменяющего его документа;

В соответствии с Федеральным законом Российский Федерации от 28 июня г. N 173-ФЗ АО КБ «Ситибанк» вправе запрашивать дополнительную необходимую в соответствии с требованиями законодательства информацию.

Условия осуществления депозитарной деятельности АО КБ «Ситибанк»

Приложение № 3 Заявление на открытие счета депо/Account Opening Application Дата Date ______________________

Наименование Name __________________________________________________________________________

Дата и место регистрации Date and place of registration ____________________________________________

Вид деятельности Line of business _______________________________________________________________

Правовая форма организации Legal form of organization ___________________________________________

(АО, ПАО и т.п./JSC,PJSC, etc.) Местонахождение Legal Address ______________________________________________________

Почтовый адрес Mailing address _______________________________________________________

SWIFT адрес для исходящих сообщений SWIFT address for outgoing messages ________________________

SWIFT адрес для входящих сообщений SWIFT address for incoming messages ________________________

Наименование счета ДЕПО DEPO account name ___________________________________________________

Место хранения Place of safekeeping (пожалуйста, укажите/please tick):

НКО ЗАО «Национальный Расчетный Депозитарий» Реестр Registrar National Settlement Depository (NSD) Евроклир1 Euroclear Bank1 ЗАО «Депозитарная Клиринговая Компания» Depository Другое1 Other1 _____________________________

Clearing Company (DCC)

Валюта для расчетов1 Currency for settlement1:

Доллары США US Dollars Английский фунт стерлингов British Pound Sterling Евро Euro Другое Other: ______________________________

Вид счета ДЕПО Type of DEPO account (пожалуйста, укажите/please tick):



Pages:   || 2 |
Похожие работы:

«Бухгалтерский, управленческий учет и адит 191 дующие отчетные периоды налог на прибыль, подлежащий уплате в бюджет. Этот налог называется отложенным налоговым активом (ОНА). Если умножить на ставку налога на прибыль налогооблагаемую временную разницу, получится налог, который увеличит в последующие отчетные периоды налог на прибыль, начисленный...»

«© 2005 г. В.П. КУЛТЫГИН ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ СОЦИОЛОГИЯ ЗА РУБЕЖОМ НАКАНУНЕ КОНГРЕССА КУЛТЫГИН Владимир Павлович доктор философских наук, главный научный сотрудник Института социально-политических исследований Российской академии наук. Читатель согласится, наверное, что изложенный выше материал д...»

«УДК 378.147 ОСОБЕННОСТИ ДИСКУССИОННЫХ МЕТОДОВ ОБУЧЕНИЯ В СОВРЕМЕННОМ ОБРАЗОВАНИИ Бахтина А. С. – студентка ГФ ТУСУР (г. Томск) Научный руководитель: Захарова Л. Л. Статья посвящена дискуссионн...»

«НАУЧНАЯ ШКОЛА Проблема «когнитивного провала» в информационном обществе: понятие и пути изучения Статья посвящена рассмотрению важного аспекта информационного общества — «когнитивного провала». Автор анализирует различные точки зрения на то, что принципиально нового привносит информационное общество в атр...»

«Содержание Регулятор роста РЕГАЛИС™— Рост в идеальных пропорциях 4/5 Фунгициды БЕЛЛИС™ — Для бережного хранения плодов 6/7 ТЕРСЕЛ® — Переход на новый уровень 10/11 ДЕЛАН® — Незаменимый компонент защиты 12 СТРОБИ® — Смоделированный по образцу природы 13 ПОЛИРАМ® ДФ — Универсальный фунгицид 14...»

«Глава 4 ДЕТЕРМИНИЗМ И ВЕРОЯТНОСТЬ Одной из фундаментальных онтологических идей, положенных в основу классического естествознания его создателями (Г. Галилей, И. Ньютон, И. Кеплер и др.), была концепция детерминизма. Эта ко...»

«ПРОГРАММА вступительного экзамена для поступающих в магистратуру по направлению подготовки 35.04.09 Ландшафтная архитектура Магистерская программа «Ландшафтный дизайн»1.Общие положения К вступительным испытаниям в магистратуру допускаются лица, имеющие документ госуда...»

«Дополнительную информацию о работе Комиссии «Кодекс Алиментариус» можно получить по следующему адресу: Secretariat of the Codex Alimentarius Commission Joint FAO/WHO Food Standards Programme Food and Agriculture Organization of the United Nations Viale delle Terme di Caracalla 00153 Rome, Italy Тел...»

«1С-Битрикс: Управление сайтом Учебный курс «Администрирование системы. Часть 3»Содержание: Описание курса Валюты Валюты Курсы валют Пример работы с валютами Торговый каталог Функционал модуля Пример нас...»

«be.as:Manufactiring Для производственных предприятий группа компаний «Беас» (beas) предлагает специализированное комплексное решение. Группа компаний «беас» конфигурирует SAP Business One под конкретную индустрию и разрабатывает дополнительные высокоинтегрированны...»

«АВТОМОБИЛИ МАЗ 643009, 6430А9, 643008, 6430А8, 643005, 6430А5, 6430А4, 631208, 6312А8, 544009, 5440А9, 544008, 5440А8, 544005, 5440А5, 544004, 5440А4, 544003, 5440А3, 534005, 5340А5, 534004, 5340А4, 534003, 5340А3 Руководство по эксплуатации 643008-3902002 РЭ Минск, 2012 Руководство содержит краткое описание устройства автомобиле...»

«Муниципальное бюджетное образовательное учреждение дополнительного образования детей «Станция юных натуралистов»Утверждаю: Директор МБОУДОД СЮН Е.А. Коробейникова Приказ № 29 от 31.08.2015г Принято на методическом совете МБОУДОД СЮН протокол № 5 от...»

«ООО «Кортес» 141400, Московская область, г.Химки, Вашутинское шоссе, д.4 e-mail: info@1c-sklad.ru info@cortes.ru +7 (495) 768-13-78 web: http://1c-sklad.ru/ http://cortes.ru/ Технологическое описание системы адресного учета материальных ценностей, товаров и оборудования в МТК корпуса №5 ГНЦ ИМБП РФ для проведени...»

«Государственное управление. Электронный вестник Выпуск № 50. Июнь 2015 г. П р а в о в ые и по л ит и ч е с к ие а с пе кт ы у пр а в л е ни я Будаев А.В. «Мягкая сила» Боливарианской Республики Венесуэла: мифы и реальность Будаев Андрей Владимирович — кандидат...»

«18 Ответы на задания рабочей тетради с методическими комментариями УРОК № 1. ЕГЭ ПО РУССКОМУ ЯЗЫКУ. СТРУКТУРА. СОДЕРЖАНИЕ. ОЦЕНИВАНИЕ Система оценивания экзаменационной работы по русскому языку ЧАСТЬ 1 Номер Ответ задания 1 15 или 51 2 а 4 оптовый 5 изобретательской 6 макарон 8 коснулся 9 бесц...»

«1 Мантэк Чиа, Майкл Винн Совершенствование мужской сексуальной энергии СОДЕРЖАНИЕ Введение Даосское парное совершенствование и поиски сексуальной любви Китайское сексуальное гунфу: Будет ли оно работать на западе? Сводка основных принципов даосского совершенствования сексуальной энергии Часть I. Основные п...»

«Том 8, №6 (ноябрь декабрь 2016) Интернет-журнал «НАУКОВЕДЕНИЕ» publishing@naukovedenie.ru http://naukovedenie.ru Интернет-журнал «Науковедение» ISSN 2223-5167 http://naukovedenie.ru/ Том...»

«ТЕОРИЯ, МЕТОДОЛОГИЯ, МЕТОДЫ DOI: 10.14515/monitoring.2014.1.01 УДК 303.621.32(470+571):323/324(477.75) Д.М. Рогозин НАСКОЛЬКО КОРРЕКТЕН ТЕЛЕФОННЫЙ ОПРОС О КРЫМЕ: АПОСТЕРИОРНЫЙ АНАЛИЗ ОШИБОК ИЗМЕРЕНИЯ 1 НАСКОЛЬКО КОРРЕКТЕН ТЕЛЕФО...»

«Е. А. Статных, А. С. Хандархаев. Агломерация как способ инновационного развития территорий на примере г. Улан-Удэ УДК: 332.135 АГЛОМЕРАЦИЯ КАК СПОСОБ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ ТЕРРИТОРИЙ НА ПРИМЕРЕ Г. УЛАН-УДЭ © Статных Евгений Александрович, магистрант, Бурятский государственный университет 670000, г. Улан-Удэ, ул. Смолина, 24а © Ханда...»

«Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» Северо-Западный институт управления Рекомендовано для использования в учебном процессе Теория игр...»

«Ноябрь 2006 Выпуск №14 Самая актуальная информация: Подписка осуществляется – новости о продуктах и услугах, в автоматическом режиме на – предложения и комментарии, www.amadeus.ru – информация от наших партнеров, – а также просто интересные факты. Архив прошлых вы...»

«Олифиров Константин Александрович аспирант ФГБОУ ВПО «Ростовский государственный университет путей сообщения» г. Ростов-на-Дону, Ростовская область ОРГАНИЗАЦИЯ И ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ССУД ПОД МИНЕРАЛЬНОЕ ТОПЛИВО РОСТОВСКОЙ КОНТОРОЙ ГОСУДАРСТВЕННОГО БАНКА В КОНЦЕ XIX – НАЧАЛЕ XX вв. Аннотация: в статье рассматривается кредитная оп...»

«Б1.В.ОД.5 Основы управления персоналом Целью дисциплины является привитие студентам теоретических знаний, умений и навыков для решения практических вопросов и основных задач управления персоналом по эффективно...»

«8149 УДК 519.7 ИМИТАЦИОННОЕ МОДЕЛИРОВАНИЕ ГЕОПОЛИТИЧЕСКОЙ ЗОНЫ «ЧЕРНОМОРЬЕ – КАВКАЗ – КАСПИЙ» Г.В. Горелова Южный федеральный университет Россия, 347924, Таганрог, Чехова ул., 22 E-mail: gorelova-37@mail.ru В.Н. Ря...»

«1 «УТВЕРЖДАЮ» Исачкина Р.В. Президент КСК «Русский Алмаз» «_» 2016 г. ПОЛОЖЕНИЕ О СОРЕВНОВАНИЯХ ПО ВЫЕЗДКЕ «ОТКРЫТЫЙ ОСЕННИЙ ТУРНИР КСК «РУССКИЙ АЛМАЗ» ПО ВЫЕЗДКЕ» I. ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ СТАТУС СОРЕВНОВАНИЙ: клубные КАТЕГОРИЯ СОРЕВНОВАНИЙ: Открытые, личные ДАТА П...»

«Группа мониторинга прав национальных меньшинств Антисемитизм и ксенофобия в Украине: хроника Ежемесячный электронный информационный бюллетень № 12 (112) декабрь 2016 Редактор-составитель – Вячеслав Лихачев Содержание выпуска 1. Проявления ксенофобии 1.1. Вандализм 1.2. Гомофобия 1.3. Публи...»

«Юрий ДИКИЙ Давид Ойстрах — народный артист? Так назвал телефильм известный французский режиссер Бруно Монсенжон, чьи работы посвящены мировым музыкальным знаменитостям ХХ века, в частности, Святосла ву Рихтеру*. 30 с...»








 
2017 www.pdf.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - разные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.