WWW.PDF.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Разные материалы
 

«AНKETA КЛИЕНТА (Юридическое лицо) Уважаемый Клиент! Требования Закона Латвийской Республики «О предотвращении легализации средств, полученных ...»

АО «Регионала инвестицию банка»

Регистрационный № 40003563375

ул. Ю. Алунана 2, Рига, LV-1010, Латвия

SWIFT: RIBRLV22

Телефон: (+371) 6750 8989, Факс: (+371) 6750 8988

bank@ribbank.com, www.ribbank.com

AНKETA КЛИЕНТА

(Юридическое лицо)

Уважаемый Клиент!

Требования Закона Латвийской Республики «О предотвращении легализации средств, полученных преступным

путем и финансирования терроризма» и нормативные акты Комиссии рынков финансов и капитала (www.fktk.lv) регламентируют сотрудничество с Клиентами на базе принципа «Знай своего Клиента» и идентификации истинного получателя выгоды (далее – ИПВ). Для выполнения данных требований просим Вас заполнить АНКЕТУ КЛИЕНТА.

Согласно требованиям Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) и Common Reporting Standard (CRS), Банк имеет право запросить у Клиента дополнительную информацию и документы. Просьба заполнять АНКЕТУ КЛИЕНТА тщательно, печатными буквами отмечая значком Х, где необходимо. Благодарим за сотрудничество!

Код Клиента (заполняет сотрудник Банка) года

Место заполнения:

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Название компании Регистрационный № и дата регистрации Юридический адрес (страна, город, улица, № дома, № офиса, почтовый индекс) Фактический адрес (страна, город, улица, № дома, № офиса, почтовый индекс) Телефон Мобильный телефон Эл. почта WEB-сайт



НАЛОГОВАЯ РЕЗИДЕНЦИЯ

Является ли Клиент юридическим лицом Да Нет зарегистрированным в США, резидентом Если ответ «Да», пожалуйста, укажите идентификационный или налогоплательщиком США? № налогоплательщика и предоставьте заполненную форму W9.

Есть ли у Клиента идентификационный Да Нет номер налогоплательщика (кроме США)? Если ответ «Да», пожалуйста, укажите идентификационный № налогоплательщика и страну налоговой резиденции, а также предоставьте подтверждающий документ.

Страна № Если ответ «Нет», пожалуйста, укажите причину IX.11/ Версия: 16/ Доступ: A/ VL Nr. V/5/ В силе с: 06.02.2017 / 1/7

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Другие банки, в которых у Клиента есть счета (название, страна) Контактная информация партнеров по сотрудничеству и/или названия кредитных учреждений для получения рекомендаций Принадлежит ли Клиенту 10 и более Да Нет процентов основного капитала другого Если ответ «Да», пожалуйста, укажите название компании и коммерческого общества или количества страну:

акций с правом голоса?

ЛИЦО, ИМЕЮЩЕЕ ПРАВО ПОДПИСИ

Документ, на основании которого присваиваются права подписи (название документа и дата выдачи) Имя, фамилия Дата рождения Персональный идентификационный № Место рождения (страна, город) Идентификационный документ (тип, № идентификационного документа, страна и институция, выдавшая документ, дата выдачи) Телефон Мобильный телефон Эл. почта

–  –  –

Декларированный адрес (страна, город, улица, № дома, № квартиры, почтовый индекс) Фактический адрес проживания, если отличается от декларированного (страна, город, улица, № дома, № квартиры, почтовый индекс) Телефон Мобильный телефон Эл. почта Каким образом и какого рода выгоду ИПВ планирует получать от Клиента?

Участие ИПВ в другом бизнесе: название предприятия, статус, страна ведения бизнеса и другая информация Фактическая территория экономической активности Связана ли деятельность ИПВ с Да Нет политической деятельностью или с Если ответ «Да», пожалуйста, укажите название учреждения и выполнением важных государственных занимаемую должность:





функций?

Связана ли деятельность членов семьи и Да Нет близких ИПВ с политической деятельностью Если ответ «Да», пожалуйста, укажите имя, фамилию, название или с выполнением важных учреждения и занимаемую должность:

государственных функций?

Связана ли деятельность (активность, занятие) ИПВ со следующими видами деятельности?

Реклама, маркетинг, ИТ решения Предоставление посреднических услуг на рынке FOREX Предоставление инвестиционных услуг Предоставление финансовых услуг без наличия соответствующей лицензии Предоставление услуг перестрахования без наличия ЕЭЗ соответствующей лицензии Посредничество в сделках с Сфера деятельности, в которой сделки совершаются в недвижимостью основном наличными денежными средствами Организация азартных игр Торговля оружием и амуницией Предоставление услуг инкассации Торговля драгоценными металлами и драгоценными камнями

–  –  –

ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОСНОВНЫХ СТРАНАХ ПО СОТРУДНИЧЕСТВУ

Страны, из которых Клиент планирует получать денежные средства:

Страны, в которые Клиент планирует перечислять денежные средства:

–  –  –

IX.11/ Версия: 16/ Доступ: A/ VL Nr. V/5/ В силе с: 06.02.2017 / 5/7

ИНФОРМАЦИЯ О ПЛАНИРУЕМЫХ МАКСИМАЛЬНЫХ СУММАХ СДЕЛОК КЛИЕНТА

Оборот по кредиту на счете за один календарный месяц, сумма EUR Оборот по кредиту на счете за один календарный год, сумма EUR Максимальная сумма одного исходящего платежа, EUR Максимальная сумма одного входящего платежа, EUR Общая сумма сделок с наличными в течение одного календарного месяца, сумма EUR Оборот по счету платежной карты за один календарный месяц, сумма EUR Подтверждаю, что, на расчетном счете в АО «Регионала инвестицию банка», не будут использованы денежные средства, полученные в результате следующих действий:

незаконный оборот ядовитых, сильнодействующих, наркотических и психотропных веществ;

1.

бандитизм;

2.

контрабанда;

3.

незаконное перемещение людей через государственную границу;

4.

изготовление и распространение фальшивых денежных банкнот и государственных ценных бумаг, незаконная 5.

деятельность с финансовыми документами, выпуск ценных бумаг без получения разрешения;

захват заложников, похищение людей, обмен детей;

6.

нарушение авторских прав;

7.

преступные действия с имуществом, совершенные в крупных размерах или которые совершила организованная 8.

группа;

осуществление предпринимательской деятельности без регистрации и получения разрешения (лицензии), 9.

нечестное получение и использование кредитов и других займов, доведение предприятия (предпринимательского общества) до неплатежеспособности и банкротства;

взяточничество, посредничество во взяточничестве, присвоение взятки, незаконное присвоение имущества;

10.

нарушение правил ввоза, изготовления или распространения материалов порнографического характера, 11.

принуждение занятием проституцией и сутенерство;

нарушение правил безопасности оборота радиоактивных и химических веществ;

12.

незаконное изготовление, приобретение, хранение и реализация оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ, 13.

изготовление, приобретение, ношение и реализация специальных устройств без получения соответствующего разрешения;

незаконное изъятие или торговля органами и тканями живых или мертвых людей;

14.

уклонение от уплаты налогов и к ним приравненных платежей;

15.

терроризм.

16.

Подтверждаю, что в случае запроса Банком документов, в том числе относительно ИПВ, а также родственников первой степени, готов/-а предоставить следующую информацию:

документ об образовании (CV - Curriculum Vitae, копии документов об образовании, в том числе аттестат, 1.

диплом, сертификат, справка др.);

2. справку или выписку из регистра имущественных отношений супругов;

3. справки или выписки из регистров предприятий (коммерсантов) о принадлежащих ИПВ акциях или частях капитала, в том числе о дочерних предприятиях;

4. информацию о принадлежащих ИПВ денежных средствах (выписки с расчетного, депозитного и др. счета в кредитных учреждениях или финансовых предприятиях);

5. информацию о принадлежащих ИПВ ценных бумагах (выписки со счета ценных бумаг, выписки из депозитариев);

6. справки или информацию о месте работы ИПВ (занимаемая должность, вид деятельности);

7. информацию об уровне доходов ИПВ и виде (заработная плата, дивиденды, доходы от заключенных договоров предприятия или сделок, другие доходы);

8. декларации налогов ИПВ (годовая декларация о доходах);

9. документы, подтверждающие получение наследства или подарка;

10. документы, подтверждающие отчуждение имущества, принадлежащего ИПВ;

11. рекомендации из других кредитных учреждений, обслуживающих ИПВ (выписки по счету ИПВ, открытом в другом банке);

12. другие документы или информацию, которая подтверждает имущественное положение ИПВ и источники денежных средств;

–  –  –

Проинформирован, что согласно статье 1951 УЗ Латвийской Республики, лицо, сознательно предоставляющее неверные сведения Банку, может быть призвано к уголовной ответственности.

Согласен с тем, что Банк имеет право проверить достоверность предоставленной информации, а также право запросить дополнительную информацию о Клиенте, о сделке Клиента и об истинном получателе выгоды финансовых средств, связанных со сделкой.

Проинформирован, что мои данные будут обработаны Банком и переданы в Службу государственных доходов Латвийской Республики в строгом соответствии с законодательными нормами Латвийской Республики, регулирующими процесс обмена информацией согласно стандартам FATCA и OECD CRS.

Удостоверяю, что вся предоставленная в настоящей АНКЕТЕ информация правдива и полна. Обязуюсь незамедлительно, в письменной форме, информировать Банк о любых существенных изменениях в вышеупомянутой информации.

Клиент:

____________________________________________________

(название компании)

–  –  –



Похожие работы:

«Вопросы экономической политики А.Л. Лукьянова НИУ ВШЭ, Москва Дифференциация заработных плат в России (1991–2008 гг.): факты и объяснения1 В работе рассматривается эволюция общего уровня дифференциации заработных плат в России с начала 1990-х годов по настоящее время. Показано, что изменения в уровне неравенства обусловлены поведением н...»

«Том 7, №4 (июль август 2015) Интернет-журнал «НАУКОВЕДЕНИЕ» publishing@naukovedenie.ru http://naukovedenie.ru Интернет-журнал «Науковедение» ISSN 2223-5167 http://naukovedenie.ru/ Том 7, №4 (2015) http://naukovedenie.ru/index.php?p=vol7-4 URL статьи: http://naukovedenie.ru/PDF/87EVN415.pdf DOI: 10.15862/87EVN415 (ht...»

«Компания «НКТ» лидер в области создания индивидуально адаптированных программных решений для топливного и банковского бизнеса Факты о системе Petrol Plus: Количество сетей АЗС, использующих Petrol Plus: 732 Общее количество проектов на базе Pe...»

«Российский Экономический Барометр Месячный бюллетень Октябрь 2009 года ХОЗЯЙСТВЕННОЕ ОБОЗРЕНИЕ Август ноябрь 2009 По результатам опроса 200 предприятий всех отраслей и регионов РФ ЧТО БЫЛО В АВГУСТЕ 2009 ГОДА Цены Падение цен на свою продукцию отметили 20% предприятий, неизменность – около 70% и повышение –...»

«Финансы, денежное обращение и кредит, бюджетная и налоговая политика ФИНАНСЫ, ДЕНЕЖНОЕ ОБРАЩЕНИЕ И КРЕДИТ, БЮДЖЕТНАЯ И НАЛОГОВАЯ ПОЛИТИКА Максимов Юрий Анатольевич канд. техн. наук, канд. экон. наук, доцент,...»

«Перевод с оригинала на английском языке Банк ВТБ Консолидированная финансовая отчетность с заключением независимых аудиторов за годы, заканчивающиеся 31 декабря 2008 и 2007 гг. Перевод с оригинала на английском языке Банк ВТБ Консолидированная финансовая отчетность с заключением независим...»

«Согласовано Обсуждено: Утверждаю: Методическим советом Педагогическим советом Директор МБОУ СОШ №1 Н.В. Моисеева Протокол №«_»_2015г. Приказ Протокол № от _2015г. № от «_»2015 Рабочая программа по учебному предмету _Экономика для 11 класса на 68 часов. Составлена на...»

««Социально-экономическое развитие России: итоги и перспективы» академик А.Г.Аганбегян Введение. Переломное время в социально-экономическом развитии России. Тема 1. Трансформационный кризис 90-ых годов, рост народного хозяйства страны в 1999-2007 гг. и финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. Банкротств...»

«ФИНАНСОВОЕ ПРАВО УДК 347.7 НАЛОГОВО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ГАРАНТИИ ВЗЫСКАНИЯ НАЛОГА ЗА СЧЕТ ИМУЩЕСТВА ОРГАНИЗАЦИЙ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ В. Н. Беня Воронежский государственный университет Поступила в редакцию 4 июля 2014 г. Аннотация: рассматриваются...»

«THESIS, 1993, вып. 3 Герберт А. Саймон РАЦИОНАЛЬНОСТЬ КАК ПРОЦЕСС И ПРОДУКТ МЫШЛЕНИЯ* Herbert A. Simon. Rationality as Process and as Product of Thought. Richard T.Ely Lecture // American Economic Review, May 1978, v.68,...»








 
2017 www.pdf.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - разные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.